9.《上市公司的董事、监事和高级管理人员申报表》；
10.关联人身份证明文件及持有的全部证券账户明细；
11.收入证明：包括但不限于近12个月个人纳税单，社保、医保、公积金缴费记录，就职公司开具收入证明，银行代发工资记录等其中一项； 12. 风险测评问卷、融资融券业务知识测评； 13.《上市公司限售股份申报表》；
14.在其他金融机构的资产（如：银行存款、股票、基金、期货权益、债券、理财产品等）
15.房产证明；
16.融资融券合同（含风险揭示书，一式四份）；
17.居住证明：包括但不限于最近一个月的固定电话费用、水电煤（燃）气费、有线电视费、物业管理费等缴费凭据其中一项 A、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10 B、1、2、3、5、7、9、10、11、13、16 C、1、2、3、6、7、8、10、11、13、14 D、1、2、3、4、6、7、11、13、14、16 32、客户融资资金来自于（） A、客户的保证金 B、证券公司自有资金 C、金融公司提供的资金 D、银行提供的信贷资金
33、投资者从事融资融券交易，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。 A、通过银行第三方存管转入 B、柜台现金存入
C、从普通资金账户直接转入 D、都不对
34、客户的信用额度调整采取（） A、定期调整制 B、被动调整制 C、集中调整制 D、双向调整制
35、可能降低信用账户的维持担保比例的是：（） A、信用账户内融券卖出的证券下跌
B、信用账户内担保证券被调出标的证券名单 C、信用账户内担保证券停牌达三个交易日 D、信用账户内担保证券被特别处理
36、关于下列监控阀值的描述正确的是（）
A、平仓线：客户信用账户维保低于该比例时，客户应按本合同约定追加担保物或主动清偿债务，使维保不低于警戒线，否则公司有权对客户信用账户内的担保物采取强制平仓措施。目前为130%
B、客户信用账户维保高于该比例时，客户可以提取担保物，但提取后不得低于此比例。目前为300%
C、客户信用账户维保低于该比例时，客户应按本合同约定追加担保物或主动清偿债务，使维保不低于该比例。目前为150%
D、以上皆正确
37、满足（）时，客户可以信用证券账户申报担保证券划出指令提取担保物。 A、维持担保比例超过300%时，客户可以提取担保物，但提取后维持担保比例不得低于300% B、客户了结全部融资融券合约后，可申请提取保证金中剩余的现金或证券 C、AB要同时满足才行
D、AB满足其一就可以执行
38、关于融资融券息费的说法，正确的是（）
A、融资融券息费率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率 B、客户所使用额度收取融资利息、融券费用或管理费 C、按日计算、定期扣收、利随本清 D、以上均正确
39、融资融券业务费用的计算公式不正确的是（） A、罚息=Σ每日逾期债务余额×日罚息率
B、融资利息=∑客户每日融资使用金额/当日的融资利率
C、融券费用=∑客户每日使用证券数量 x当日收盘价x当日的融资利息 D、融券费用=∑客户每日使用证券数量 x当日收盘价x当日的融券费率 40、关于融资融券债务了结，以下正确的是（）
A、对于融券卖出同一证券的融券按债务到期剩余时间的长短顺序了结，剩余时间越短的越先了结
B、融资按先本证券融资合约后非本证券融资合约的顺序了结，同一证券的按债务到期剩余时间的长短顺序了结，剩余时间越短的越先了结。以资金了结的，按合约时间先后顺序了结 C、客户每笔融资融券交易合约期限一般不超过6个月，从客户实际融入资金或证券之日起计算，客户可随时还款还券。 D、以上都正确
41、关于融资买入以下不正确的是（）
A、不能融资买入公司设定的融资买入标的证券范围以外的证券
B、可融资买入数量＝保证金可用余额×该证券的融资保证金比例/委托价格 C 、可融资买入资金不能超过可用融资授信额度，也不能超过公司融资专用资金账户的可用资金余额
D 、融资买入数量只能为100股（份）或其整数倍 42、关于融券卖出，下列不正确的是（） A、买券还券数量不能高于融券数量+100股
B、融券卖出时使用市价委托，这样保证不会低于最新价格
C、可融券卖出数量＝保证金可用余额/（该证券的融券保证金比例×委托价格） D、不能融券卖出公司设定的融券卖出标的证券范围以外的证券
43、当客户维持担保比例低于130%（平仓线）时，客户应当在公司发出追加担保物通知日起（）个交易日内补充担保物或归还部分或全部融得的资金或证券，使维持担保比例达到或超过150%（警戒线） A、1 B、2 C、5 D、3
44、不属于融资融券交易风险揭示书必备条款的是（）。
A、揭示投资者在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券
价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险
B、揭示投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
C、揭示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险 D、应明确指出签订的目的和依据 45、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成分股股票的折算率最高不超过（） A、70% B、65% C、80% D、90% 46、《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（） A、投资者的住所 B、投资者的配偶姓名
C、开立信用账户的有关内容 D、投资者的姓名
47、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（） A、交易所财产
B、等级结算公司财产 C、证券公司财产 D、信托财产
48、投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由（）构成。 A、该客户信用账户内的所有证券和资金
B、该客户信用账户以及普通账户内的所有资金 C、该客户信用账户以及普通账户内的所有证券 D、该客户普通账户内的所有证券和资金
49、担保证券涉及投票权行使时，应当由（）
A、证券公司通知客户到证券持有人会议现场进行投票 B、证券公司可自行放弃投票
C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票
D、证券公司根据自己的意愿直接进行投票
50、客户提供以下（）的材料并不能提高信用等级。 A、收入证明
B、工作证明及银行存款证明 C、银行理财产品证明
D、中国人民银行个人信用中心出具的信用记录 51、保证金可用余额的计算公式为（）
A、现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×标的证券融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×标的证券融券保证金比例－应计利息及费用
B、现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］－∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］+∑融券卖出金额+∑融资买入证券金额×标的证券融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×标的证券融券保证金比例－应计利息及费用
C、现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×标的证券融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×标的证券融券保证金比例－应计利息及费用－管理费
D、现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额+∑融资买入证券金额×标的证券融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×标的证券融券保证金比例－应计利息及费用
52、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（） A、维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和＋应计利息及费用）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
B、维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和*折算率）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋应计利息及费用)
C、维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋应计利息及费用)
D、维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和*折算率*50%）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋应计利息及费用) 53、强制平仓中的担保品卖出顺序是（）
1基金 2国债及其他债券 3股票 4权证 5其他证券资产 A、21345 B、32154 C、21543 D、21435
54、客户未在权益登记日前了结相关融券负债的，除归还所借证券外，还应以现金了结的方式归还公司主张之权益，证券发行人配股补偿金额计算公式为（）
A、补偿金额＝（上市首日收盘价－认购价格）×股权登记日客户融券余额×原股东优先认购比例
B、补偿金额＝（股权登记日的收盘价格－配股除权价格）×融资买入证券数量 C、补偿金额＝（股权登记日的收盘价格－配股除权价格）×融券数量
D、补偿金额＝（股权登记日的收盘价格＋配股比例×配股价）/（1＋配股比例） 55、目前，融资融券的交易期限最长是（） A、30天 B、60天 C、90天 D、180天 56、投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（）个。 A、3个 B、2个 C、1个
