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的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是（ ）。 A. 二级市场 B. 三板市场 C. 店头市场 D. 第四市场
(25)证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。 A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
(26)投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A. 2% B. 3% C. 10% D. 5%
(27)关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（ ）。 A. 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B. 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C. 买断式回购期间，交易双方可以换券
D. 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
(28)证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 A. 清算 B. 交收 C. 成交 D. 结算
(29)下列不属于委托人权利的是（ ）。 A. 自由选择经纪商
B. 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C. 对证券交易过程的知情权 D. 随时变更或撤销委托
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(30)下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。 A. 在资产净值的基础上加一定的手续费 B. 以资产净值确定
C. 在资产总值的基础上加一定的手续费 D. 以资产总值确定
(31)委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 A. 委托订单的数量 B. 买卖证券的方向 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制
(32)证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
(33)公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A. 5% B. 8% C. 10% D. 12%
(34)下列关于清算的解释，错误的是（ ）。
A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划 D. 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
(35)上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（ ）。 A. 特别结算会员 B. 一般结算会员 C. 普通结算会员 D. 代理结算会员
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(36)某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。 A. 51.25 B. 10250 C. 10198.75 D. 10301.25
(37)下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。 A. 集合资产管理计划推广期间的费用
B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C. 集合资产管理计划资产的损失
D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用
(38)充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。 A. 65% B. 80% C. 90% D. 95%
(39)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
(40)标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。 A. 收益率 B. 面值 C. 市值 D. 折算率
(41)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
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(42)证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。 A. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B. 基本风险和非基本风险 C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
(43)融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A. 证券公司向客户 B. 银行向客户 C. 银行向证券公司 D. 证券公司向银行
(44)根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。 A. 10亿元 B. 20亿元 C. 30亿元 D. 50亿元
(45)单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 30%
(46)自2009年1月12日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用（ ）交易平台取代原有大宗交易系统。 A. 单独协议 B. 综合协议 C. 自行协议 D. 交涉协议
(47)每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是（ ）。 A. 证券名称 B. 成交价
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