DOI:10.13510/j.cnki.jit.2011.04.003
经贸论坛《国际贸易问题》2011年第4期
市场化改革对中国茶叶国际竞争力影响的实证研究
姚
文祁春节
摘要：本文以MichaelPorter的钻石模型理论为指导，基于1979-2008年茶叶进出口数据，运用主成分分析法、协整检验和误差修正模型，实证分析了我国茶业经济体制市场化改革对茶叶国际竞争力的影响。结果表明，市场化改革降低了我国茶叶的国际竞争力，片面市场化不利于我国茶产业参与国际竞争，其原因在于我国农村经济体制市场化改革不彻底和外贸体制改革过度市场化。我国政府应该积极介入茶业经济，强化茶叶生产、加工和销售领域的行业整合；加强供应链管理，改变当前以市场治理为主的纵向协作模式，积极探索以销售合同、生产合同和纵向一体化为代表的新型纵向协作模式；在外贸领域，应该建立茶叶拍卖市场，杜绝出口领域的低水平恶性竞争。
关键词：茶产业；市场化改革；国际竞争力
一、问题的提出
我国于1979年开始推行家庭联产承包责任制，1984年开始茶叶购销及流通体制改革，1993年开始茶叶外贸体制改革。通过改革，政府淡化了行政干预，其监督管理职能被下放给中国食品土畜进出口商会（茶叶分会）。我国茶叶生产和对内、对外贸易逐渐实现了市场化。这种改革近年来受到质疑（汪玲平、2006；陈潜、杨巍、2007；沈佐民、宛晓春，2007；张晓青，2007；唐艳红，2007；许咏梅，2007）：家庭分散经营体制造成茶叶原料品质和质量安全难以保证；茶叶加工和出口企业数量多、规模小、国际竞争力不强；多头出口、无序竞争，茶叶出口价格下跌。但这些质疑仍停留在定性分析层面，缺乏来自实证分析的有力支持。同时，其他产茶大国，如印度、肯尼亚和斯里兰卡等都是市场经济国家，这又似乎让人难以把我国茶产业经济运行中出现的问题归咎于市场化改革。那么，我国的市场化改革到底对茶产业国际竞争力产生了什么样的影响？应该怎样进一步完善茶产业经济体制？本文将实证分析我国茶产业经济体制市场化改革对茶叶国际竞争力的影响，以探究上述问题的答案。
[基金项目]本文受到湖北省高等学校优秀中青年科技创新团队计划项目“农产品流通体系及问题研究”（编号T200813）资助。
姚文：华中农业大学经济管理学院，西南大学商贸系430070电子信箱：y605@163.com；祁春节：华中农业大学经济管理学院。
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二、理论综述
国际竞争力理论可以追溯到斯密（1776）的绝对优势理论、李嘉图（1817）的比较优势理论和赫克歇尔·俄林（1919，1933）的要素禀赋论，其后的学者则从更广泛的角度解释了国际竞争力的来源，如：舒尔茨（1961）强调人力资本在国际竞争优势中的作用；波斯纳（1961）认为科学技术是国际竞争力的来源。这些理论从资源角度宏观地研究了一个国家或地区的国际竞争力，没有从产业或企业的角度进行研究。此外，决定国际竞争力的因素除了资源以外还有其他因素，这些局限性使得上述理论的解释能力有限。波特的钻石模型理论弥补了这些不足，他提出了“产业国际竞争力”的概念，把产业国际竞争力定义为一个国家能否创造一个良好商业环境，使该国企业获得竞争优势的能力。一国的特定产业是否具有国际竞争力取决于生产要素、需求条件、相关产业和支持性产业的表现、企业战略、政府行为、机遇等六个因素。该理论丰富了国际竞争力理论，极大地提高了对产业或企业国际竞争现象的解释能力。其后，学者们从不同角度对产业国际竞争力及其影响因素作了大量研究。在茶业经济领域，李道和、池泽新（2007）指出，需求条件的变化（特别是中国加入WTO）对茶叶国际竞争力的提高有正面作用；许国权、陈春根（2007）利用迈克尔·波特的“国家钻石”模型理论，从我国茶叶的要素禀赋、国内需求、相关产业和产业组织四个方面，分析在竞争力上与世界主要产茶国形成差距的原因。政府是制度的重要提供者和制度变迁的重要推动力量，钻石模型理论把政府行为列为产业国际竞争力的决定因素，为从制度及制度变迁层面研究产业国际竞争力提供了不可或缺的理论依据。但迄今为止，从制度和制度变迁的角度解释国际竞争力及其变化的文献还局限于定性描述和国家层面，比如，《中国国际竞争发展报告（1996）》指出，“如果一国的经济体制和经济环境不能为企业提供或创造自利的环境，那么一国的国际竞争力也无从谈起，因此，从本质上说，一国国际竞争力的高低取决于经济体制的设计、改革和经济政策的选择”。尚未见到从制度角度定量分析产业国际竞争力的研究文献。本文试图在上述理论的指导下，定量研究中国茶业经济体制变迁对茶叶国际竞争力的影响。
三、方法与程序
（一）变量选择
1.产业国际竞争力的评价
可以从不同角度评价一个产业的国际竞争力。茶叶是茶产业的代表性产品，本文根据研究需要和数据的可获得性，选择我国茶叶国际市场占有率、贸易竞争力和显示性比较优势指数以及出口产品价格来评价我国茶产业的国际竞争力。这些指标的计算公式及其说明如表1所示。
表1中，IMS衡量了一国某产品出口额占世界同类产品出口总额的比重，反映一国该产品在世界贸易中的地位。TCI指数由Grubel和Lloyd（1975）提出，Krug-man在理论上证明了该指数的正确性。TCI指数主要反映了国际分工水平，其取值
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范围为（-1，1），TCIi→-1表示行业i的出口竞争力非常弱；TCIi→0表示行业i的生产效率与国际水平相近；TCIi→1表示行业i的出口竞争力很强。显示性比较优
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表1茶产业国际竞争力评价指标的计算公式及其说明
指标名称
国际市场占有率（IMS）贸易竞争力指数（TCI）显示性比较优势指数(RCA)出口产品价格（EP）
计算公式
说明
IMSij=
XijXiw
Xij表示国家j出口商品i的出口值Mij表示国家j进口商品i的进口值Xtj表示国家j的总出口值
Xiw表示全世界出口商品i的出口值Xtw表示全世界的总出口值QXij表示国家j出口商品i的出口量
TCIij=
RCAij=
Xij-MijXij+MijXij/XtjXiw/XtwXijQXij
EPij=
势指数由BelaBalassa（1965）提出，该指数既强调一国或地区某产业出口在世界同类产业出口中的地位，也强调一国或地区在世界出口中的总体地位。RCA指数将各国各产品全球出口市场占有率或在该国总出口的比例标准化，它剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，较好地反映了该产品的相对优势。从动态观点看，如果该系数上升，表明国家j的商品i的竞争优势扩大；反之则表明动态竞争劣势扩大。出口产品价格代表了消费者对该产品的认可程度（董小麟、欧阳秋珍，2010）。以质取胜、质优价高，出口价格指数反映了产品在品质上的出口竞争力。
上述指标从不同角度评价了一国某产业国际竞争力，为了更全面、客观地评价该产业的国际竞争力，本文采用主成分分析法将上述四个指标合成一个综合性的评价指标——产业国际竞争力综合指标（Compositeindexofinternationalcompeti-tivenessofindustry，简称CIC）。其计算步骤为：第一，计算经过预处理后的样本相关矩阵R；第二，计算矩阵R按大小顺序排列的特征值及其方差贡献率；第三，计算特征值对应的特征向量α；第四，求特征值平方根以及与其对应的特征向量的乘积，所得即为因子载荷；第五，求原指标矩阵X与主成分特征向量α的乘积，所得列向量即为产业国际竞争力综合指标。
2.茶业经济领域市场化程度（DegreeofMarket，简称DM）的测量
王小鲁等（2009）在分析中国经济增长方式转换和增长可持续性时，用国有工业产值占工业总产值的比重来表示中国经济市场化的程度，其计算公式为：
SIOi
DMi=（1）
IOi
式中，DMi表示第i年中国经济的市场化程度，SIOi表示第i年中国国有工业产值，IOi表示第i年中国工业总产值。
茶叶出口涉及到茶叶生产、加工和销售等一、二、三产业，在测量中国茶业经济领域市场化的程度方面与王小鲁的研究本质上相似，所以本文借用该文中有关数据来描绘中国茶业经济领域市场化的程度。
（二）协整检验与误差修正模型
在揭示因果关系的回归分析中，单方程的OLS法曾得到广泛应用，但是OLS法的一个基础性假设就是经济变量的平稳性。然而在经验研究中，大多数的宏观经济变量都是非平稳的、具有时间趋势的，对非平稳的经济变量用OLS法可能会产生-26-
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“伪回归”问题。由Engle和Granger（1987）提出的协整方法及误差修正模型（ECM），通过利用Wald统计量检验ECM中有关变量系数的显著性或联合显著性，判断变量间短期和长期因果关系，为解决模型“伪回归”问题提供了新的思路：尽管两个时间序列是非平稳的，但是它们的线性组合却是平稳的，这说明它们之间有一种长期均衡的关系。因此，本文将协整检验和误差修正模型作为基本的分析工具。
（三）研究假设
根据波特的钻石模型理论，一个产业的国际竞争力取决于生产要素、需求条件、相关产业和支持性产业的表现、企业战略、政府行为、机遇六个因素。为了便于研究，本文做出以下假设：
1.自然资源和劳动力供给以及市场供求格局是长期形成的，因此在研究期限内未发生显著变化。
2.我国属于政府主导型市场经济，本文假设政府行为及其提供的制度供给是相关产业和支持性产业的表现、企业战略、政府行为等因素中最关键的、起决定作用的因素。
3.机遇是不可人为控制的随机因素。（四）模型选择
根据波特的钻石模型理论，一个产业的国际竞争力可以用以下函数来表示：
CIC=f(x1,x2,x3,x4,x5,DM)（2）其中：CIC表示产业国际竞争力综合指标，x1，x2，x3，x4，x5分别表示该产业的生产要素、面临的需求条件、相关产业和支持性产业的表现、企业战略、面临的机遇等，DM表示政府行为以及由此决定的该产业经济体制（本文用市场化程度来表示）。
根据本文的研究假设，茶业综合国际竞争力可用以下函数来表示：CIC=f(DM)
为了简化问题，建立以下计量分析模型：CICt=α+β1DMt+ut
式中，ut为随机干扰项。（五）样本数据的选取
由于数据的可获得性，本文选取1979-2008年中国以及世界茶叶进出口量和出口额数据作为研究的基础数据。
（3）（4）
四、计量结果及其解释
根据上述基础数据和表2所示的计算公式计算出相应的国际市场占有率（IMS）、贸易竞争力指数（TCI）、显示性比较优势指数（RCA）以及出口茶叶价格（EP）。
（一）主成分分析
运用EVIEWS6.0软件对IMS、TCI、RCA和EP进行主成分分析，相关数据如表2所示。
由表2可知，第1主成分和第2主成分特征值分别为2.209411、1.262294，累积
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