38. 上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的
披露时间。×
39. 股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割
的具体股票，只能采取现金扎差的方式结算。√
40. 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集
中统一监督管理。√
41. 证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的
200%。×
42. 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。√
43. 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。√
44. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保
证金可以用证券充抵。√
45. 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通
过。×
46. 证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股
价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。√
47. 金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。
×
48. 中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁
入措施。√
49. 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。×
50. 证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限
内安排其上市交易。√
51. 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量
基础金融工具的权利。×
52. 香港恒生中国企业指数即
H股指数。√
53. 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高
低，将证券公司分为A、B、C、D、E五大类。×
54. 政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导
致通货膨胀。√
55. 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服
从卖方的选择并履行合约。×
56. 金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一
定数量的保证金。 √
57. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核
准后公告，并为此要召开持有人大会。×
58. 证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，
相应证券价格越高。√
59. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。√
60. 常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合
约，债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。√
