隐患的，其可能的报告对像包括（）。A公司住所地证监局B公司章程规定的内部机构C有关自律组织D公司职代会
18. 以下说法正确的有（）。A
上市公司配股价格通常低于市场价格B上市
公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销
19. 我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。A
虚买虚卖B合
谋操纵证券交易价格或数量C虚假陈述D内幕交易
20. 影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A
政治环境B宏观经济形式
C基金份额资产净值D市场供求状况
21. 深证
100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B
总市值C成交金额D流通市值
22. 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A
禁止相
互持股B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C证券公司不得利用其控股地位损害子公司
客户的合法权益D禁止存在竞争关系的同类业务
23. 中证指数有限公司于
2007年1月15日发布下列指数（）。A中证200
指数B中证100指数C中证500指数D中证800指数
24. 有关证券公司自营业务表述正确的是（）。A
以自己的名义或他人的名
义进行B不得将自营账户出借他人C以自己的名义进行D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
25. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资
格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A具有良好的职业道德B未被中国证监会认定为证券市场禁入者C最近2年未受过刑事处罚D已被证券经营机构聘用
26. 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A
保荐
期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
27. 附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。A
行权方式
不同B权利载体不同C权利内容不同D发行主体不同
28. 一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对
于股票价格而言更加稳定A票面利率B偿还期限C交易市场D流通方式
29. 广义的有价证券包括（）。A
房屋所有权证B货币证券C商品证券D资
本证券
30. 由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是
股票真实的内在价值。A账面价值B未来收益C年度预算D市场利率
31. 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A
清偿顺序列
于一般债务之后B清偿顺序列于次级债务之后C是商业银行为补充附属资本而发行D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
32. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。
A设有专门的基金托管部门B净资产和资本充足率符合有关规定C有安全高效的清算、交割系统D具备安全保管基金财产的条件
33. 证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。A
发行市场和流通市
场B一级市场和二级市场C初级市场和次级市场D一级市场和二板市场
34. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，
具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。A人员B财务C业务D机构
35. 平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A
优先股B债券C普通
股D货币市场工具
36. 证券是指（）。A
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得
应有的权益B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证C各类证明持有者身份和权利的凭证D各类记载并代表一定权利的法律凭证
37. 基金份额持有人的基本权利包括（）。A
对基金份额的转让权B在一定
程度上对基金经营决策的参与权C对基金收益的享有权D对基金资产的保管权
38. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异
