附录B
现场考核原始记录表格式
表B.1 现场考核评价记录表
4.2 计量法制管理 序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定 符合 不符合 不适用 考核记录 1 4.2.1 型式批准 申请制造许可的计量器具必须按规定取得相应的型式批准证书。 （1）检查新产品是否取得型式批准证书；（2）如果原依据的型式评价大纲发生变化的，检查申请单位是否按照新的大纲要求取 得了型式批准。 检查与产品有关的技术文件、资料，是否全部采用法定计量单位。 对许可证到期复查的企业，检查许可证标志和编号使用的正确性。 2 4.2.2 计量单位 与产品有关的技术文件、资料，应按国家有关规定采用法定计量单位。 3 取得制造许可证的单位，应当在产品明显部4.2.3 许可标志 位（或者铭牌）、使用说明书和外包装上标明制造许可标志和编号。 4 计量器具铭牌标识应包括：计量器具名称、规格（型号）、出厂编号；计量器具的生产厂检查是否有产品标识；标志的信息是否正4.2.4 产品标识 名、准确度等级或最大允许误差、许可证标志确、齐全。 和编号等信息。委托加工的计量器具，应有被委托方的制造计量器具许可证标志和编号。 4.2.5 产品合格证 5 （1）抽样检查出厂产品是否具有合格印证；出厂产品必须经检验合格，并具有合格证。 （2）检查合格印证的信息是否真实、内容 是否齐全。 （1）检查是否按要求采取了铅封、封印或如果有要求，应在产品相应位置进行铅封、其他保护措施； 封印或其他保护措施。 （2）检查保护措施的有效性。 6 4.2.6调整控制 考评员签字
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4.3 人力资源 序号 考核条款 考核要求 单位负责人应熟悉《计量法》等有关法律法规，重视计量和质量工作，并管理或指定管理者代表负责单位计量和质量管理工作。 申请单位应设置足够的质量管理人员，各岗位职责明确，并能独立行使职权，熟悉和掌握本岗位的质量管理工作。 （1）查阅有关人员名册和任命书、聘用合同等相关证明材料； （2）采取与单位负责人面谈方式，检查其熟悉《计量法》等有关法律法规，重视计量和质量工作的情况； （3）检查质量和计量管理人员的配置是否满足要求，并通过面谈或笔试方式，检查其是否能独立行使职权，熟悉和掌握本岗位的质量和计量管理工作； （4）通过与技术人员面谈、笔试或现场操作方式，检查其是否具有有相应的专业知识和一定工作经验，能解决技术和质量问题； （5）检查计量检定人员实际掌握计量专业知识和操作技能的情况。 考核方法 符合 考核评定 不符合 不适用 考核记录 7 4.3.1 单位负责人 8 4.3.2 质量管理人员 9 申请单位应根据生产规模配备相适应技4.3.3 技术人员 术人员，并且有相应的专业知识和一定工作经验，能解决技术和质量问题。 申请单位应根据需要设置足够的计量人员，各岗位职责明确，熟悉和掌握本岗位的4.3.4 计量人员 计量工作。计量检定人员应经考核合格，取得相应的计量检定员证。 操作人员能够胜任本职岗位工作，经培训4.3.5 操作人员 考核合格，国家规定实施职业资格的岗位必须持证上岗。 申请单位应确保上述有关人员具有可证明的能力，以执行分配的任务。应规定所要求的专门技能，制定教育培训计划。单位应该确保提供培训以满足已识别的需要，保存培训活动的记录，评价培训的有效性并予以记录。 10 11 （1）查看是否有培训计划，计划的内容是否满足单位产生和管理的需要； （2）检查培训计划的落实情况和培训的有效性，并查阅有关培训的档案资料。 12 4.3.6 能力和培训 考评员签字
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4.4 生产场所 序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定 符合 （1）查看办公地、生产地是否与工商注册或备案地点相符； 具有与所制造的计量器具相适应的固定13 4.4.1 固定生产场所 生产场所，明确区分生产、检验、包装和储存等区域，并符合该项目许可考核必备条件所规定的要求。组织异地生产的，须提交生产地在工商管理部门备案的证明材料。 （2）查看固定生产场所的产权证明或租赁合同的原始文件； （3）对照许可考核必备条件检查固定生产场所是否符合规定的要求。 （4）检查生产场所是否明确区分生产、检验、包装和储存等区域； （5）异地组织生产的，是否具有相关证明材料。 不符合 不适用 考核记录 （1）检查生产环境是否清洁，物品堆放是否整齐； （2）检查零部件工序流转是否有必要的工位器具； （3）检查防尘、防潮、防振、防腐蚀、防干扰等设施及环境温度是否满足保护人身健康安全的要求，是否符合生产工艺和生产设备的要求。 （1）各加工、装配和试验生产线工作环境清洁，物料放置整齐，标识清晰。 （2）零部件工序流转应有必要的工位器具，14 4.4.2 生产环境条件 防止磕、碰、划伤。 （3）应满足相应标准及工艺技术文件所规定的环境温度、湿度以及防尘、防震、防锈蚀、抗干扰、防静电等设施的要求，并应有相应的监测设备和监控记录。 考评员签字
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4.5生产设施 序号 考核评定 考核条款 考核要求 考核方法 符合 （1）将许可考核必备条件中规定的要求与单位提供的生产设备配备一览表相对用于生产的各种设备的种类、数量、准确15 4.5.1 生产设备 度和性能等应能满足所制造的计量器具的生产和工艺的要求，并符合该项目许可考核必备条件所规定的要求。 照，检查生产设备配备是否齐全；设备性能是否满足生产和工艺的要求； （2）现场检查生产设备的配备情况，与一览表的一致性； （3）根据一览表随机抽样若干种主要设备，检查性能、状态的符合性。 见附录B表B.2主要生产设备确认记录表 不符合 不适用 考核记录 （1）根据许可考核必备条件中规定的要求，对照单位的工艺装备一览表，检查工 各类工艺装备的数量、准确度、种类等应16 4.5.2 工艺装备 满足所制造计量器具的生产、加工、装配的要求,并符合该项目的许可考核必备条件所规定的要求。 艺装备配备的是否齐全，性能是否符合要求； （2）现场检查工艺装备的配备情况与一览表的一致性； （3）根据工艺文件或者工艺装备一览表随机抽样若干种关键工艺装备，检查性能、状态的符合性。
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