区在解决信息不对称中能否真正发挥桥梁作用，为科技型中小企业融资提供更便捷的融资渠道。最后通过对调研结果的归纳总结，得出园区扶持科技型中小企业的政策方针。
3.3调研方法
针对此次调研的性质以及特点，笔者对多种方法进行了可行性分析，认为有三种方法适合：问卷调查法、文献阅读法、统计分析法
（1）问卷调查法：以上海市杨浦区复旦软件园为例，通过对园区科技型企业进行实际的问卷调研，并通过问卷分析科技型中小企业的融资需求情况、融资渠道利用情况，归纳总结得出园区扶持科技型中小企业的政策方针。 问卷调查的抽样对象及样本容量：
抽样对象：上海市杨浦区复旦软件园区入驻的200家科技型中小企业 样本容量：200份问卷
（2）文献法：本次调研以实地调研为主，参考文献为辅。在调研的前期以及后期阅读相关文献，确定调研的问题以及可能的解决方法，为调研提供理论依据。
（3）统计分析法：通过实地走访、网络问卷调研等多种方法采集来自科技型中小企业一线的数据信息，运用计量经济学、统计学等多种分析方法，定性分析科技型中小企业融资难的主要影响因素，并根据结论得出园区扶持科技型中小企业的政策方针。
第二章 科技型中小企业概述
1.科技型中小企业的概念和界定
要界定科技型中小企业首先得明确中小企业的概念。科技型中小企业既具有中小企业的一般特点，也具有其自身的特点，它实质上是在中小企业的基础上演变得来的，是从中小企业中分离出来的较特殊的一类。
1.1中小企业的界定
中小企业是企业规模形态的概念，是相对于大企业比较而言的。探讨中小企业融资支持体系，首先必须弄清楚中小企业的界定标准。对于中小企业的界定，目前世界各国(地区)所设定的参照系标准各不相同。通过介绍和比较各国 (地区)不相同的中小企业界定标准以及世界主要国家(地区)的中小企业发展状况，对分析我国中小企业的界定标准和中小企业的发展状况，探讨加快我国中小企业发展的意义和阻碍中小企业发展的主要因素等提供依据。
表1 世界主要国家（地区）中小企业界定标准及其发展
国家地区 美国 中小企业界定标准 雇员不超过500人、营业额不超过600万美元 一个企业如果符合下列三个条件中的两个就可以称为中小企业。这三个条件是: (1)营业额不超过100万英镑； (2)资产总负债不超过70万英镑； (3)平均每周雇员不超过50人。 制造业：年销售额低于200万加元、雇员少于50人的企业为中小企业。 零售业：净销售额低于100万加元、雇员不足50人的企业为中小企业。 工业部门：职工人数在500人以下，年周转额在1亿马克以下的企业为中小企业； 商业和其他服务性行业：职工人数在50人以下，年周转额在200万马克以下的为中小企业。 雇员任99人及以下的视为小型企业。此外，手工业有时列入小型企业，有时则作为单独一项列出。 雇员500人以下的企业为中小企业 工业、矿业、运输业：其资本额或出资额为1亿日元以下，经常雇用人员为300人以下的企业为中小企业； 商业零售业、服务业：资本额或出资额为l000万日元以下，经常雇用人员为50人以下的企业为中小企业； 经营批发业：3000万日元以下的公司，经常雇员100人以下的企业为中小企业。 英国 加拿大 德国 意大利 法国 日本 韩国 雇佣人数在300人以下的制造业、矿业和运输业企业，200人以下的建筑业企业，20人以下的商业服务业企业，只要不是财阀所属企业，均可视为中小企业。 制造业、营造业、矿石及土石采矿业：规定实收资本额在新台币1亿元以下或经常雇用员工人数300人以下的为中小企业； 中国台湾 农林渔牧业、水电燃气业、商品业运输仓储及通讯业、金融保险不动产业、工商服务业及个人服务业：规定前一年营业额在新台币15000万元或经常雇佣员工人数100人以下为中小企业。 资料来源：http://www.sinosure.com.cn/sinosure/xwzx/jmtx/zcyll/12961.html整理所得
我国于2003年2月19日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合公布的国经贸中小企[2003]143号文件《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》中规定的。该《通知》指出，《中小企业标准暂行规定》中的中小企业标准上限即为大企业标准的下限，国家统计部门据此制订大中小型企业的统计分类，并提供相应的统计数据；国务院有关部门据此进行相关数据分析，不再制订与《中小企业标准暂行规定》不一致的企业划分标准；对尚未确定企业划型标准的服务行业，有关部门将根据2003年全国第三产业普查结果，共同提出企业划型标准。中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，该规定适用于工业、建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业。其中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业。
表2 我国中小企业界定标准
行业 中小企业界定标准 中小型企业须符合以下条件：职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下 （1）中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上； （2）其余为小型企业。 中小型企业须符合以下条件：对职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额40000万元以下 （1）中型企业须同时满足职工人数600人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上； （2）其余为小型企业。 工业 建筑业 批发 零售 中小型企业须符合以下条件:职工人数200人以下，或销售额30000万元以下 批发业 （1）中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额3000万元及以上； （2）其余为小型企业。 中小型企业须符合以下条件:职工人数500人以下，或销售额15000万元以下 零售业 （1）中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额1000万元及以上； （2）其余为小型企业。 中小型企业须符合以下条件：职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下 交通运输（1）中型企业须同时满足职工人数500人及以上，销售额3000万元及以上； 业 交通运（2）其余为小型企业。 输和邮中小型企业须符合以下条件：职工人数1000人以下，或销售额30000万元以下 政业 邮政业 （1）中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上； （2）其余为小型企业。 中小型企业须符合以下条件：职工人数800人以下，或销售额15000万元以下 住宿和餐饮业 （1）中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上； （2）其余为小型企业 资料来源：国经贸中小企[2003]143号文件《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》
1.2科技型中小企业的概念和界定
（1）国外科技型中小企业概念及其界定标准
由于制度和发展背景不同，国外并没有科技型中小企业这一名称。科技型企业在国际上通用的名称是高技术企业(Hi-Tech Enterprise)，一般指企业的行为高度依赖科技创新。1
目前，发达国家对高技术企业标准的界定普遍采用的方法，是用研究和开发投入占总投入的比值和专业研发人员占企业职工总人数的比值，这两个指标综合评定后来划分高技术产业或非高技术产业。2
（2）我国科技型中小企业的界定3
1999年，科技部和财政部联合发布了《科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。《暂行规定》发布的主要目的是规范科技部创新基金对科技型中小企业的支持行为，提高创新基金的使用效益。《暂行规定》要求承担创新基金项目的企业必须具备一定条件，主要包括：
①企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；
②企业负责人具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平； ③职工人数原则上不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%；
④企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的10%以上。
1
Medcof,J.W. Identifying ?Super-Technology? industries [J].Research Technology 卢成辉.科技型中小企业与资信评估[J].经济管理,2002(04):20-21
王会芳、陈斌.科技型中小企业认定问题研究[R].深圳证券交易所综合研究所，2006.3.17 深
Management,1999,6(42-45)
2 3
圳综研字第0128号
