面。
A．经营报告制度 B．经营管理制度 C．资本比率限制 D．收费限制 E．缴纳管理费制度
10、各国都在（ ABCD ）几个方面对投资银行实施了严格的监管。 A．限制投资银行所承担的风险
B．禁止投资银行“买空卖空”的活动 C．禁止投资银行操纵证券的价格
D．规定投资银行的自营业务与经纪业务要严格分开 三、判断题
1、投资银行的内部控制是投资银行的一种自律行为。（ √ ） 2、集中监管模式主要以美国、日本、巴西、墨西哥以及中国为代表。（ √ ） 3、公平原则是指市场信息的公开化，透明度要高。（ × ）
4、在注册制条件下，投资银行只要符合法律规定的设立条件，在相应的证券监管部门和证券交易部门注册后便可以设立。目前实施注册制的国家以美国为代表。（ √ ） 5、市场竞争的完全性要求建立信息披露制度。（ × ） 第十二章
一、填空题 1、从社会资本资源的配置方式上看，金融组织的发展和创新最终形成两种典型形式： 商业银行、投资银行 。
2、 直接融资机制、间接融资机制 是现代两大基本的市场经济融资机制和融资方式。 3、20世纪70年代，为了避免利率和汇率风险，人们开始推出 浮动利率票据、货币远期交易、金融期货 。
4、金融衍生工具目前包括 金融远期合约、金融期货、金融互换交易、金融期权 。 5、修正的美式期权称为 百慕大期权或大西洋期权 。 二、不定项选择题
1、广义的金融创新包括（ ABCD ）
A．新的金融市场 B．新的金融商品
C．新的金融制度 D．新的金融机构以及新的调节方式 2、投资银行金融创新的动力是（ ABC ）
A．追逐利润 B．规避风险 C．规避管制 D．法律限制
3、20世纪60年代为了逃避金融监管，人们推出了（ ABCD ）
A．欧洲货币 B．欧洲债券 C．平行贷款 D．自动转账 4、所谓的20世纪80年代国际金融市场“四大发明”是（ ABCD ） A．票据发行便利 B．互换交易 C．期权交易 D．远期利率协议 5、投资银行金融创新过程的几个阶段是（ ABCD ）
A．发明与创新投资银行 B．模仿与推广 C．拓展与改革 D．时滞与非均匀性 6、金融衍生工具的特征是（ ABCD ）
A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 7、金融期货的基本功能是（ ABCD ）
A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能
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8、按照金融期权基础资产性质的不同，期权可分为（ ABCD ）
A．股权类期权 B．利率期权 C．货币期权 D．金融期权和互换期权 9、投资银行积极开发新产品，要（ ）
A．盯住客户需求，满足客户的需求是产品的核心 B．盯住竞争者行为 C．运用新技术成果
D．研究国家政策，盯住国际市场
10、投资银行人才可分为（ ABCDE ）几种类型。 A．创新型 B．开拓型 C．综合型 D．工程型 E．合作型 三、判断题
1、投资银行的创新过程包括两层范围，世界范围和以国界为范围。（ √ ） 2、欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。（ × ）
3、人才的专业研究范围应包括产业研究，宏观经济研究，金融研究，证券研究，投资研究等。( √ )
4、金融创新固有的杠杆性可以缩小投资头寸。（ × ）
5、设置合理的风险管理组织架构和职能分工是实施全面风险管理成功与否的关键之一。（ √ ）
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