北京市大成（深圳）律师事务所
新三板业务
法律尽职调查文件清单
引 言
致： 公司
北京市大成（深圳）律师事务所（以下简称“大成”或“本所”）接受 公司（以下简称 公司”）的委托，为公司 新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。
大成律师就本次的调查清单做出如下说明：
1、 请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。
2、 如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。 3、 “公司”是指 公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等；
4、 若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。
5、 就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。
6、 请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。
北京市大成（深圳）律师事务所
二〇一四年十一月
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法律尽职调查文件清单
文件编号 1 基本信息 1.1 请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址 1.2 公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证) 1.3 公司基本信息的概述包括： 1.3.1 最新的《企业法人营业执照》登记信息； 1.3.2 地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点； 1.3.3 现有股东和董事及高级管理人员； 1.3.4 有关公司情况简介； 1.3.5 全部雇员；和 1.3.6 有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册） 1.4 公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料： 1.4.1 下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例） 1.4.2 《发起人协议》（或收购/合资合同） 1.4.3 设立及/或增资后的《验资报告》 1 提供日期 不适用 注释 大成律师事务所
1.4.4 2012\\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5 最新《企业法人营业执照》复印件 1.4.6 最新公司章程 1.4.7 公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8 税务登记证（国税、地税），税收优惠批文 1.5 公司组织结构图，包括名称和职能 1.6 请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司 2 公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案） 2.1 公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起 人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 2.2 公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股权转让协议等。 2.3 公司自设立以来的历年工商年检报告 2.4 公司章程及其全部修改及补充文件 2.5 公司实际拥有或控制的公司或实体参照2.1与2.2提供工商登记档案资料 2.6 公司实际拥有或控制公司或实体最近一年的工商年检报告
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