2019-2020年云南省资格从业考试《证券市场基本法律法规》
试题精选[十四]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
二、 单选题-2/知识点：章节测试
投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.120％ B.100％ C.80％ D.50％
三、 单选题-3/知识点：章节测试
按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有( )。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 ③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.②④ B.②③ C.①③ D.①②
四、 单选题-4/知识点：章节测试
期货公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( ??)应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.期货交易所 B.期货公司 C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
五、 单选题-5/知识点：章节测试
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
六、 单选题-6/知识点：章节测试
证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则
七、 单选题-7/知识点：章节测试
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺
A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④
八、 单选题-8/知识点：章节测试
证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A.5 B.8 C.10 D.20
九、 单选题-9/知识点：章节测试
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 ①公司治理 ②内部控制 ③经营运作 ④风险状况
A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③
十、 单选题-10/知识点：章节测试
客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。Ⅰ．现金 Ⅱ．上市证券Ⅲ．央行票据 Ⅳ．企业债券
