一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准分值 评分方式 制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣2分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣2分；无制度执行记录的，每项制度扣2分。 自评/评审 描 述 实际得分 管理、作业安全管理相关方按照相关规定建立和发布健全的及外用工管理，职业健康管安全生产规章制度，至少包含下列内理、防护用品管理，应急管容：安全目标管理、安全生产责任制管理，事故管理等。 理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。 企业应根据生产特点， 基于岗位生产特点中的特定风险编制岗位安全操作规程，并的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操发放到相关岗位。 作规程。 4.3操作规程 向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。 8 8 3 12 8 企业应每年至少一次 每年至少一次对安全生产法律法对安全生产法律法规、标准规、标准规范、规章制度、操作规程的4.4规范、规章制度、操作规程执行情况和适用情况进行检查、评估。 评估 的执行情况进行检查评估。 12 未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣2分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。 未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣2分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分。 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣3分；评估结果与实际不符的，扣6分；评估周期超过每年一次的，扣6分。 岗位安全操作规程不齐全。扣4分 无培训和考核记录等资料。扣8分 3 8 0 12
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一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 标准分值 评分方式 未及时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣3分；无修订的计划和记录资料的，不得分。 自评/评审 描 述 实际得分 企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结4.5果等，对安全生产管理规章修订 制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。 企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 12 12 建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。 4 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 4.6 文件和档案管理 企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。 对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。 2 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部 门/人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。 未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的， 扣1分。 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣6分；每缺少一类档案，扣2分。 未见安全设备设施管理台账、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等档案。扣6分 4 2 10 4 小计 100 得分小计 76
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一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。 5.1教育培训管理 企业达标标准 建立安全教育培训的管理制度。 3 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。 10 标准分值 评分方式 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣2分；有与国家有关规定不一致的，不得分。 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣2分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。 未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果评估的，每次扣2分；未根据评估作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣2分。 主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣2分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣2分。 未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣2分。 12 8 自评/评审 描 述 实际得分 3 5 5 应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。 未有进行效果评估、改进的记录。扣4分 6 五、教育培训 企业的主要负责人和5.2安全生产管理人员，必须具安全备与本单位所从事的生产生产经营活动相适应的安全生管理产知识和管理能力。法律法人员规要求必须对其安全生产教育知识和管理能力进行考核培训 的，须经考核合格后方可任职。 企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技5.3使其熟悉有关的安操作能培训，岗位全生产规章制度和安全操并确认其能力符合人员作规程，未经安全教育培教育岗位要求。或培训考核不合格的从培训 训，业人员，不得上岗作业。 主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。 8 安全主任未进行再培训。扣2分 6 对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。
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一级要素 二级 要素 基本规范要求 新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。 操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 企业达标标准 对新员工进行“三级”安全教育。 标准分值 评分方式 三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂 人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣2分。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育 培训的，每人次扣1分。 未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。 特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每人次扣2分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。 未进行培训的，不得分。相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣2分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针对性的，每处扣1分。 未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。 未开展企业安全文化建设的，不得分，安全文化建设与《企自评/评审 描 述 实际得分 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。 岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 焊接工作人员、叉车操作人员未有特种作业操作资格证书。扣4分 企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，5.4应由作业现场所在单位对其他其进行进入现场前的安全人员教育培训。 教育企业应对外来参观、学培训 习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。 5.5企业应通过安全文化安全建设，促进安全生产工作。 对相关方进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的现场前的安全教育培训。 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 21
4 4 2 6 未开展企业安全文化建设。扣62 0
