C.提供期货行情信息、交易措施 D.代理客户进行期货交易
34.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司（D）的实际余额记增红股或配发权证。
A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融券专用证券账户 D.客户信用交易担保证券账户
35.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（B）
A.可以从事股票期权经纪业务
B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务 C.可以从事股票期权做市业务 D.可以从事股票期权自营业务
组合型选择题
1.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（A）。 Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资
Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
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2.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（B） Ⅰ.证券公司业务资质 Ⅱ.证券公司管理能力 Ⅲ.拟投资的股票及购买数量 Ⅳ.可能存在的市场风险 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.专项计划资产独立于（D）的固有财产。 Ⅰ.原始权益人 Ⅱ.托管人
Ⅲ.其他业务参与人 Ⅳ.管理人 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下面关于分公司与子公司说法正确的是（A）。 Ⅰ.子公司具有法人资格 Ⅱ.分公司不具有法人资格 Ⅲ.子公司可以独立承担民事责任 Ⅳ.分公司民事责任由母公司承担 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（A）。
Ⅰ.购买条件 Ⅱ.购买规模 Ⅲ.政策风险 Ⅳ.风险控制措施 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6.下列关于普通投资者享有特别保护，体现在（A）。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.本金保障 Ⅲ.风险警示 Ⅳ.适当性匹配 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
7.我国证券业从业人员应当遵守（B）。
Ⅰ.在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责， 维护行业声誉
Ⅱ.在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险
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Ⅲ.为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训
Ⅳ.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有
（B）。
Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定， 并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅲ、Ⅳ
9.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（A）业务活动。 Ⅰ.营销
Ⅱ.客户账户开立 Ⅲ客户资金存管
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