第九章 公共政策执行
第一节 政策执行的意义、特点与模型
1. 政策执行的含义、特点和作用
? 公共政策经合法化过程确定并公布之后，开始进入政策执行阶段 ? 公政策执行是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于政
策对象，使公共政策内容转变为现实的行动过程。 ? 公共政策执行的本质使遵循政策指令所进行的变革，是一种政策付诸实施的所有行
动的总和。 ? 特点：
? 目标导向 ? 内容务实 ? 行为能动 ? 手段权威
? 作用
——公共政策执行是实现政策目标的重要途径。公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
——公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。公共政策正确与否、质量优劣、时效有无都必须经过政策执行才能得到检验。 ——公共政策执行是制定后继政策的基本依据。政策执行过程中反馈过来的实践经验与政策信息，是公共政策执行再决策和制定后继政策的基本依据和重要参考。
2. 政策执行研究的路径
? 第一代政策执行研究的自上而下路径 ? “向前推进策略”，也称为“以政策为中心的路径”或“政策制定者透视”。 ? 这一研究路径的理论来源为古典行政理论
? 行政组织的结构要素为集权的、科层制的、金字塔型官僚体系 ? 政治与行政分离
? 行政管理必须依照客观的科学管理原则，一提高行政效率为主要目的 ? 自上而下的政策执行研究路径强调政策执行与政策制定的分离性，政策过程被看作
是一个指挥链 ? 4个基本命题 ? 优点和缺点
? 第二代政策研究的由下而上路径
? 强调政策制定者与政策执行者之间的互动，认为政策制定者的任务不是设定政
策执行框架，而是提供一个充分自主的空间，给予基层官僚或地方执行机关更多的是 自由裁量权，使其能够采取适当的措施，建立起一个适应政策执行环境的政策执行过程。
? 是20世纪70年代以来主导的研究路径该路径又被称为“向后推进策略” ? 7个基本命题 ? 优点和缺点
? 第三代政策研究的整合路径
3、基于中国经验的政策执行“上下来去”模型
? 政策执行是一个“从群众中来，到群众中去”的过程 ? 政策执行是一个“试验-推广”的过程 ? 政策执行是一个“执行-总结”的过程
4、基于西方经验的政策执行理论模型
20世纪70年代中期以后，学者们建立起若干政策执行的理论模型，帮助人们更有效地了解问题、发现问题和解决问题。这些理论模型主要有以下六种：
? 过程模型 ? 互适模型 ? 循环模型 ? 博弈模型 ? 系统模型 ? 综合模型
第二节 政策执行者与政策执行力
1、政策执行机关
? 包括行政、党政、立法、司法、事业、国企以及社会第三方组织 ? 具有：执行性、服务性、权威性、法制性 2、下级行政人员的执行行为
? 是行政机关中除行政领导以外的其他行政人员为贯彻落实上级领导的决定和政策，
完成上级下达的指标任务而采取的一系列活动的总和。
? 下级行政人员的执行行为是政策执行的主体行为，是实现政策而目标的重要保证，
是塑造政府形象的重要途径。
3、政策执行的资源和手段
? 财物资源、人力资源、信息资源、权威资源、制度资源 ? 行政手段、法律手段、经济手段、政治思想手段、技术手段 4、政策执行力
? 政策执行力是政策执行者通过对政策目标及其方向的把握，设计执行方案，调度和
配置相关资源，运用政策工具，从而实现政策目标、最终解决社会问题的能力和成效。
? 简言之就是政策有效执行的程度
? 政策执行力必需具备较高的执行能力和执行成效 ? 政策执行力的影响因素是
? 执行者因素 ? 资源因素 ? 工具因素 ? 环境因素
? 政策执行力提升的机制创新
第三节 政策执行过程与影响执行的主要因素
1、规范意义上的政策执行的过程
? 公共政策执行活动是一个完整的过程，包括三个阶段:
? 执行的准备阶段，是政策执行的开端
? 包括政策认知、制定政策执行计划、进行物质和组织准备、注意制度配套
等活动环节；
? 公共政策的实施阶段，政策执行的实施阶段是实现政策目标的关键环节。
? 包括公共政策宣传、政策实验和全面推广等活动环节； ? 执行的总结阶段，政策执行总结是对政策执行信息反馈和执行情况的回顾、检
查和监测，为政策评估提供重要资料。
? 包括公共政策执行的监测、执行再决策等活动环节
2、影响政策执行的主要因素
? 政策本身与政策执行
? 政策的合理性 ? 政策的具体性 ? 政策的稳定性
? 政策执行主体与政策执行
? 政策执行组织
? 组织结构的合理性 ? 组织权责的明确性 ? 政策执行人员
? 利益因素 ? 心理因素 ? 知识因素 ? 能力因素
? 政策对象与政策执行
? 利益取向 ? 文化心理因素 ? 文化教育程度 ? 政策环境与政策执行
? 自然环境 ? 社会环境
第四节 政策执行偏差及其矫正
1.什么是公共政策执行偏差
? 执行者在实施政策过程中，由于主客观因素的作用，其行为效果偏离政策目标并产
生了不良后果的政策现象。 ? 政策执行偏差的表现形式
? 象征式、附加式、或缺式、替代式、观望式、照搬式、规避式
2.产生政策执行偏差的原因
? 公共政策执行偏差表现形式多样，其产生的原因也是复杂的，具体分析起来可以分
为两大方面： ? 主观原因
? 政策执行者的自身利益和需求影响着政策的有效执行 ? 执行者的素质缺陷也是造成政策执行偏差的原因 ? 执行机构的管理缺陷 ? 政策执行的宣传缺陷 ? 其他原因 ? 客观原因
? 政策问题的复杂性和多变性
? 政策质量低下往往是造成政策执行效果不佳的根本原因 ? 政策环境的变化增加了政策执行的复杂性和困难程度 ? 目标人群是影响政策执行的主要力量 ? 对政策执行行为监督的缺位与乏力
3、政策执行偏差的矫正
? 加强成本收益分析
加强政策的认知力度 提高政策执行者的素质 加强政策执行的控制与监督 加强政策执行的制度创新
第五节 政策的无效执行与有效执行
1、政策失灵与政策的无效执行
? 政策失败或政策失效
? 实质是政策执行之后，不一定总能产生政策主体所希望的结果。 ? 政策失败的危害
? 政策无效执行是政策失灵的主要表现
? 原因：执行机制与执行者素质缺陷； ? 利益集团或压力集团的影响； ? 政策执行原则把握不好； ? 政策执行环境的影响； ? 目标群体的不配合或抵触
2、政策有效执行的原则与机制 ? 原则
? 忠实原则 ? 民主原则 ? 法治原则 ? 创新原则 ? 机制
? 信息沟通机制 ? 公民参与机制
? 激励、责任与监督机制
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