2015年下半年浙江省基金从业资格：大宗商品投资概述考
试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
2、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金
D．社会公益基金
3、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法>》
4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。 A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格
5、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
6、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。 A．ETF通常采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 7、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金
8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人
9、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊
10、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同
11、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．记名股票或无记名股票 B．无记名股票 C．记名股票 D．优先股票
12、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务
C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 13、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券
B．股票 C．衍生工具 D．活期存款
14、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。 A．清偿能力 B．盈利能力
C．资本调节能力 D．融资能力
15、与基金相关的广告可以是__。 A．品牌广告 B．形象广告
C．基金产品广告 D．产品订购信息
16、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 17、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新
18、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
19、下列各项中，属于基金内部风险的有__。 A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
20、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
21、债券与股票的相同点包括__。 A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险
22、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
23、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场
24、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%
25、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。 A．股票周转率 B．行业集中度
C．时间加权收益率 D．持股的平均时间
26、我国第一只具有保本特色的基金是__。 A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金 27、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。 A．基金管理费
