标的，净资产应当不低于人民币____。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（10） 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（10）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____会计年度每季度末客户权益总额情况表。（10） 四、向监管机构报告的有关数字规定 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起____内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（41）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起____内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（42）
五、监管机构作出决定的有关数字规定
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，作出批准或者不批准的决定。（11）六、其他有关数字规定
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起____内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（12）
第 9 章《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司应当于月度终了后的____内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。（24）
期货公司应当在年度终了后的____内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表（24）
风险监管指标与上月相比变动超过____的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在____内向全体董事和全体股东书面报告。（29） 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于____向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（30）期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除向公司住所地中国证监会派出机构和公司全体董事书面报告外，还应当于____向全体股东书面报告。（30）
二、监管机构监督管理的有关数字规定
中国证监会派出机构应当在____内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取相应措施。（32） 期货公司进入风险预警期的，中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前____向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。（32）
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持____的，风险预警期结束。（33） 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在____内对公司进行现场检查。（34）
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整
改，整改期限不得超过__（34）
期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起____内解除对期货公司采取的有关措施。（35） 三、风险监管指标标准的有关数字规定 净资本不得低于人民币____。净资本不得低于客户权益总额的____。净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币____。 净资本与净资产的比例不得低于____。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（18）流动资产与流动负债的比例不得低于____。负债与净资产的比例不得高于____。 150%期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币____。（19） 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（20） 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（21） 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的____。（21）
中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准中，规定“不得低于”的预警标准是规定标准的____。规定“不得高于”的预警标准是规定标准的____。（23） 四、其他有关数字规定
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于____。（27）
在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生____以上变化的业务。（37）
第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（26） 证券公司发生重大事项的，应当在____内向所在地中国证监会派出机构报告。（26） 二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定 提问 回答
证券公司申请介绍业务资格，申请日前____各项风险控制指标应当符合规定标准。（5） 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前____月末的风险监管报表。（5、7）
证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____、拟开展介绍业务的营业部至少有____具有期货从业人员资格的业务人员。（5）
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于____。（6） 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的____。（6） 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的____，但因证券公司发债提供的反担保除外。（6）
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的____。（6） 三、向监管机构申请批准的有关数字规定 提问 回答
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起____内，作出批准或者不予批准的决定。（8）
四、其他有关数字规定 提问 回答
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于____。（25）
第 11 章《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关数字规定 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（35）
从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格____至____；情节严重的，撤销其从业资格并在____内拒绝受理其从业资格申请：（39） （一）本准则第二十六条所禁止行为之一的； （二）拒绝协会调查或检查的； （三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。 注：
第二十六条：提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行 为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在____拒绝受理其资格申请。（40）
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的； （三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的； （四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
注：第十条：从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违违规行为。
第十一条：从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 第十二条：期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。
第十三条：期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十四条：期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代3 年内或永久性理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十五条：为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。
第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____，法律、行政法规另有规定的除外。（17）
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（26） 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（32）
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的___(34） 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（32）
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（34） 60%
