有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存____。（67） 交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存____。（67）中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于____。（84）
第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定 一、任职资格条件的有关数字规定
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验； 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括：（7） 或者：具有从事经济管理工作____以上经验。 5年申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（8）
在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司____以上股权的单位、期货公司前____股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，不得担任期货公司独立董事。（9）具有从事期货业务____以上经验。或者：具有从事其他金融业务____以上经验。 申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：（10、12） 或者：具有从事法律、会计业务____以上经验。 5年申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____，或者具有相当职位管理工作经历。（12）
（一）具有从事期货业务____以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于____。 3 年 2 年
申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括：（13）或者：（二）具有从事期货业务____以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务____以上经验。 申请营业部负责人的任职资格应具有从事期货业务____以上经验。当具备的条件包括：（14） 或者：具有从事其他金融业务____以上经验。具有从事期货业务____以上经验，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（16）
曾担任金融机构部门负责人以上职务____以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科（16）在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格（18）
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____。（17）最近____内曾经具有下列情形之一的，不能担任期货公司独立董事：（9）（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾____。因违
法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾____。
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾____。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾____。
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括：（19） 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾____。 二、任职资格申请与审核的有关数字规定
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，需要____推荐人的书面推荐意见。（21、22）2 名
推荐人应当是任职____以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（23） 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有____是其原任职单位的负责人。（23）拟任人为境外人士的，推荐人中可有____是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。（23）推荐人每年最多只能推荐____申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（23）
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起____内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（29）自取得任职资格之日起____内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（29）
期货公司任用和免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起____内，向中国证监会相关派出机构报告。（30、31）期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（33） 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前____将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（31）
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的____公司兼任董事、监事。（33）独立董事最多可以在____期货公司兼任独立董事。（33）
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过____，且未出现本办法第十九条规定的不得担任该职务的情形的，拟任职期货公司应当提交申请材料。（35） 三、任职期间有关数字规定
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起____内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起____内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（40）
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每____参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（45） 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1 年内累计____被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（54）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，累计____被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（54） 四、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行
职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起____内向中国证监会及其派出机构报告。（46）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（48）
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在____内向中国证监会相关派出机构报告。（47）期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（49）
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（55） 期货公司应当在____内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。（58）
五、其他有关数字规定
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续____未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（44） 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起____内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（57） 代为履行职责的时间不得超过____。（46）公司应当在____内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。（46）
第 6 章《期货从业人员管理办法》有关数字规定 一、从业人员资格的有关数字规定
参加从业资格考试，应当年满____周岁。（7） 机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的，该人员最近____内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。（10） 二、向证监会报告的有关数字规定
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起____内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。（26） 三、向协会报告的有关数字规定
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自发生之日起____内向协会报告，由协会注销其从业资格（11）期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（27） 四、其他有关数字规定
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（12） 第 7 章《期货公司首席风险官管理规定（试行）》有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定
首席风险官应当在每季度结束之日起____内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（28）
首席风险官应当在每年____前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（28）
二、任职资格的有关数字规定
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不
得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（29） 三、其他有关数字规定
首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存____。（12）首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（18） 首席风险官连续____不参加培训，或者连续____培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（33） 第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定 一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____以上经历。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（7） 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近____成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（7） 期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（7）
期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（7） 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营____以上完整的会计年度。（7）
二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定
（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。 二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。5,000 万元
（三）申请日前3 个会计年度中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____；1 年
期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（8）注：第七条有关
数字规定见上表：或者：控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。
三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。
（二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。 （三）申请日前____会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
（9） 或者：申请日前 3 个会计年度中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指
