试题二
一、名词解释（每小题3分，共15分）
1．放松管制 2．外部性 3 经济性管制 4．成本弱增 5．特许投标竞争理论
二、简答题（共30分）
1．有哪些因素会影响政府管制的有效性? 2．产业自然垄断特征的变化受哪些因素的影响？ 3．政府价格水平管制的目标是什么？为什么？ 4．简述有效竞争的实质与衡量标准。 5．反垄断法常见的适用除外有哪些方面？
三、案例分析题（共35分）
1．杭州市自来水总公司是杭州市自来水供应行业的一家垄断企业，除垄断经营自来水管网业务外，还拥有清泰水厂、祥符水厂、赤山埠水厂、南星桥水厂、九溪水厂和三墩水厂，垄断经营所有的自来水生产（制水）业务。为了打破垄断，运用市场竞争机制，盘活、用活国有资产，2000年2月，根据杭州市建委、市政公用局的请示，杭州市政府决定对赤山埠水厂实行公开招标拍卖其特许经营权。该水厂始建于1980年，位于西湖区赤水埠，占地面积达33436平方米，设计制水能力15万吨/日。20世纪90年代，通过加拿大政府贷款，该厂引进了国外先进的加药设备、仪器仪表及调度系统，实现了生产自动化，生产经营状况良好。9月初，杭州市政府在《人民日报》（海外版）、《浙江日报》、《杭州日报》等媒体上同时刊登《杭州市赤山埠水厂特许经营权拍卖公告》，并向国内外一些知名企业发出投标邀请信。9月14日，投标竞拍者开始报名，先后有美国、英国、法国、香港特别行政区和内地共16家企业参加报名、洽谈。9月26日，在杭州香格里拉饭店正式进行拍卖，最后只有钱江水利开发股份有限公司、杭州万向集团、深圳自来水集团3家企业参加竞拍。起拍价为1.2亿元人民币。经过竞拍，最后，钱江水利开发股份有限公司以人民币1.5亿元中标，取得了为期30年的赤山埠水厂的特许经营权。
杭州市自来水总公司和钱江水利开发股份有限公司通过签订《杭州市自来水总公司赤山埠水厂特许经营权转让合同》、《水厂经营及购售水合同》等法律文本约定：拍卖的标的物为赤山埠水厂特许经营权及随特许经营权出让的该厂围墙内的制水设施、设备等资产，以及与特许经营权转让期限相一致的土地使用权。赤山埠水厂及土地的现有功能不得改变，不得转产，水厂所在地块不得用于与制水业务无关的项目开发，合同所包含的标的物不得用于转让、抵押、担保等。特许经营权的期限为30年，期满后，在保证设施、设备完好、运转正常的前提下，将标的物无偿交还给杭州市自来水总公司。同时，杭州市自来水总公司供应赤山埠水厂生产15万吨/日自来水所需原水水量，赤山埠水厂按设计制水能力15万吨/日生产，总公司根据其实际供水量优先收购，现行收购价格为0.65元/吨。赤山埠水厂的生产必须服从总公司生产调度中心的调度指令，出厂水压控制在0.25～0.40Mpa范围内，出厂水质必须达到国家《生活饮用水卫生标准》，赤山埠水厂所制净水在进入城市供水管网前由杭州市自来水总公司检验其水质，以保证水质符合标准。
以特许投标竞争理论为依据，对本案例中具体方案的设计与实施过程进行评价。
2．假定自然垄断的总成本为C=700+20Q,市场需求函数是Q＝100-P
（1）如果以边际成本定价，垄断厂商的利润是多少？消费者剩余是多少？ （2）如果以平均成本定价，消费者剩余是多少？
（3）如果以两部定价法，假定市场由10个具有同一产品消费曲线的消费者
构成，消费者平均支付的最大固定费用是多少？这时，消费者剩余是多少？
四、论述题（共20分）
1．政府激励性价格管制有哪些具体方法？
2．举例说明正的外部效应与负的外部效应分别对资源配置效率有什么影响？政府应如何加以管制？
(4)由以上计算，评价三种定价方式。
答案二
一 、名词解释（每题3分，共15分）
1.制度变革、技术变迁和市场扩大都在不断改变自然垄断的传统边界，从而导致政府管制边界和方法发生变化；20世纪70年代末，开始一股放松经济性管制的浪潮，允许新企业进入原有的垄断性产业或领域，打破垄断，积极运用竞争机制，提高效率。
2.外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造成私人成本与社会成本，私人收益与社会收益相偏离的现象。
3.经济性管制是指在自然垄断和存在信息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置低效率和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制。
4.成本弱增势定义自然垄断的关键，是自然垄断的基本特征。也是定义自然垄断的充要条件。自然垄断的特点在于代表性厂商的成本函数的弱增性。如果由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本低，则这个行业就是自然垄断行业。
5.政府在管制中引进竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业竞争在某产业或业务领域中的独家经营权（即特许经营权），在一定的质量要求下，由提供最低报价的那家企业取得特许经营权。
二、简答题（共30分）
1．答：（1）政府行为目标的多样性。 （2）政府的自由裁量权和寻租成本的产生。 （3）不对称信息结构导致的效率低下。 （4）管制中的多重委托代理。
2．答：(1)市场需求变化。在技术水平不变的前提下，需求提高会导致市场范围扩大，一家企业独占市场不再合理，竞争性市场结构会取而代之。
(2)供给技术变化。随着科技进步，当技术发生很大变化或在位垄断厂商的专利保护过期，就会有替代原有产品或服务出现，导致自然垄断产业的边界随之发生显著
变化。
3．答：（1）促进社会分配效率，自然垄断企业由于缺少竞争压力，往往会制定垄断价格，扭曲分配效率，需要政府通过价格管制以促进社会分配效率。
（2）刺激企业生产效率，政府还通过价格管制以建立一种类似于竞争机制的刺激机制，以刺激企业生产效率。
（3）维护企业发展潜力，自然垄断产业投资大，回报期长，因此，政府在制定管制价格时要考虑企业发展潜力，这是价格管制的第三大目标。
4．答：有效竞争的实质是追求较高的经济效率。衡量的标准有： （1）竞争收益明显大于竞争成本。 （2）适度竞争。
（3）有效竞争应符合规模经济要求。
5.答：（1）特定行业，包括农业、公用事业、保险业、银行业等。
（2）特定组织和人员，包括工会、劳工、自由业者（医生、律师等）、特定企业组合等。
（3）特定行为，包括卡特尔的某些类型、转售价格维持的特定情形、小企业的特定行为等。
（4）知识产权的行使行为，包括行使版权、专利权、特许权等知识产权法所承认并保护的行为。
三、案例分析题（共35分） 1.答：优点：
(1)本案例中合理选择了特许投标对象，对较多企业具有吸引力。
(2)赤山埠水厂原有的生产经营者没有参加投标拍卖，不存在原有企业拥有战略性优势，阻碍其他企业参与竞争的问题，也没有投标者串谋的迹象。
(3)赤山埠水厂的资产所有权没有发生转移，避免了资产转让问题。
(4)赤山埠水厂特许经营权转让的有效期为30年，这有利于减少因合同有效期太短而造成高频率地组织竞争特许经营权所产生的大量成本。
不足：
(1)投标报名和正式投标只有短短的十来天时间，而且正式参加只有三家，信息不充分导致特许投标过程中的竞争不足。
