专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：115 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。 (68) 下列有关我国可转换债券的表述正确的是()。
A、 目前我国只有可转换债券，而没有可转换公司股票 B、可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
C、可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票 D、可转换债券具有双重选择权的特征
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：181 考察对可转换债券的理解。
(69) 下列属于银行业金融机构的机构投资者是（）。 A、商业银行 B、信托投资公司 C、城市信用合作社 D、农村信用合作社
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：9
银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
(70) 符合条件的[ ]可以获批作为合格境内机构投资者[ QDII],从事境外证券投资 A、保险公司 B、商业银行 C、基金公司 D、证券公司
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：12 与合格境外机构投资者相对应，合格境内机构投资者（QDII），是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
(71) 公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。 A、公司长期不能扭亏,股票价格下跌 B、公司退市风险
C、投资者将失去股息收入
D、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：无页码
投资股票始终有收益，存在的问题只是收益的高低。 但投资者却有可能遭遇公司亏损。 而一旦公司发生亏损，投资者将在两个方面产生风险：一是投资者将失去股息收入；二是投资者将损失资本利得。
(72) 证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 A、信用风险 B、利率风险 C、经营风险 D、财务风险
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：261
非系统性风险（包括信用风险、经营风险、财务风险可以通过投资多样化、投资组合等方式
加以分散。
(73) 下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：351 考察欺诈客户行为。
(74) 根据ETF跟踪的指数不同，可分为（）。 A、股票型 B、基金型 C、债券型 D、权证型
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：127 根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等。 (75) 与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是[ ] A、风险较高
B、二级市场价格波动小 C、收入稳定
D、适宜短期投资
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：68
优先股票因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。 (76) 我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。 A、法律
B、交易所的自律规则
C、中国证券业协会和交易所的自律规则 D、行业公认的职业道德和行为准则
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：379
我国证券业从业人员应当遵守规范的种类，具体包括法律、自律规则（包括中国证券业协会和交易所的自律规则）、所在机构内部的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 (77) 对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。 A、信息披露要求相同
B、交易系统和监察系统相同 C、适用的基本制度规范相同 D、适用的发行上市标准相同
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：215 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求；中小企业板块以“两个不变”的原则体现为现有主板市场的一个板块，从法律、行政法规到中国证监会及国务院有关部门的部门规章，中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，中小企业板块适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同；“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 (78) 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有（）。 A、期货合约
B、金融远期合约 C、股票期权产品 D、互换协议
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：149 交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。 (79) [ ]是以可流通股数作为来计算股价指数的。 A、深证100指数 B、上证综合指数 C、深证综合指数 D、深证成份指数
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：244 本题考核我国主要的证券价格指数。
(80) 判断股票的流动性强弱主要分析方面包括()。 A、市场深度 B、报价紧密度
C、价格弹性或者恢复能力 D、以上都是
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：48
判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度；其次是报价紧密度；最后是股票的价格弹性或者恢复能力。
(81) 证券交易所的组织形式主要有[ ] A、合伙人制 B、公司制 C、联合制 D、会员制
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：213 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。
(82) 首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。 A、保险公司 B、证券公司 C、财务公司
D、合格境外机构投资者
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：333
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》 规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
(83) 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。
A、对个人结购汇实行年度总额管理 B、提高购汇限额
C、首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支 D、支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：42
2006年对外金融投资和个人外汇管理方面的新突破：对个人结构汇实行年度总额管理，提高购汇限额，首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支。同时支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资。 (84) 金融衍生工具的基本特征包括()。 A、套期保值性 B、投机性 C、联动性 D、杠杆性
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：146
金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 (85) 金融期权的功能包括（）。 A、套期保值 B、发现价格 C、投机 D、套利
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：178 从一定意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能。
(86) 关于融资融券业务,以下说法正确的是()。
A、单一客户融资业务规模不超过证券公司净资本的5% B、单一客户融券业务规模不超过证券公司净资本的5% C、客户只能向一家证券公司融入资金和证券 D、客户只能开立一个信用资金账户
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：301，339 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：（1）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（2）为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；（3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。
(87) 远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
A、合同利率 B、参考利率 C、固定利率 D、浮动利率
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：159 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
(88) 有担保的ADR包括（）。 A、四级公开募集存托凭证 B、一级公开募集存托凭证 C、二级公开募集存托凭证
D、美国144A规则下的私募存托凭证
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：187
