2.监管统计系统建设规划中的系统整体设计是否符合了监管统计业务及管理要求，是否与其他相关系统同步推进或升级改造。
3.信息系统建设规划中系统开发、硬件购臵、系统维护、信息科技人员配备等方面是否满足监管统计业务及管理发展需要，已完成的阶段性信息系统建设规划目标满足现阶段的监管统计业务及管理要求情况以及系统运行维护、技术支持等情况。
8.2 银行监管统计系统实现流程控制的程序化，综合处理监管统计业务，能够自动提取相关系统所涵盖的全部监管要求数据，能够自动加载标准化的外部数据。
[评估重点]：
1.监管统计系统是否集数据录入、加工、检验、查询、分析、输出为一体。
2.监管统计系统是否能实现自动提取全部监管要求数据，可通过统计人员现场演示进行评估。
3.监管统计系统是否可实现对手工处理指标数据等外部数据的自动加载。
8.3监管统计系统具有良好的质量控制功能，能自动实现总分、表内、表间检验和预警提示的需要，能灵活设定参与检验的机构、指标的逻辑关系，自动提示异常变动及错误情况。 [评估重点]：
1.监管统计系统是否具有总分、表内、表间检验功能； 2.监管统计系统是否具有预警提示功能；
3.监管统计系统是否可以按照监管统计工作需要设定参与检验的机构、指标的逻辑关系，自动提示异常变动及检验结果。
8.4 银行采取适当的安全防范措施，建立应急处置机制，保证监管统计系统安全稳定运行，保证数据安全。
[评估重点]：
1.是否制定并实施监管统计系统应急处臵方案，是否定期应急演练。
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2.是否建立监管统计系统数据备份制度，是否定期对相关统计数据进行备份保存。 8.5监管统计系统附有完备的系统取数规则及系统操作说明，为统计人员提供操作规范。 [评估重点]:
1. 银行监管统计系统的取数规则是否完备，是否涵盖到由其他业务部门填报的监管统计报表，是否为规范的文档格式，而非仅仅是嵌入系统。
2. 银行监管统计系统的取数规则是否准确。
3. 银行是否制定了系统操作说明，操作说明是否规范、详细。
8.6监管统计系统具备较强的可拓展性和灵活性，能根据监管要求，灵活、方便地增加新的监管指标或报表数据采集，具有灵活定制分析报表、合理管理各类口径数据等统计应用分析功能。
[评估重点]:
1. 监管统计系统是否能够方便、灵活的增加指标。 2. 监管统计系统是否具有灵活定制分析报表功能。
3. 在系统不具备灵活配臵指标的情况下，银行是否制定了满足监管统计系统新需求的具有可操作性的方案。
原则9 数据标准
银行数据标准化规划统筹考虑监管统计数据标准化，全面覆盖监管统计数据及指标。数据标准符合国家标准化政策及监管统计规定，在监管统计相关的业务领域及系统中规范执行。
[总体把握]：
原则9 主要分为三个方面的内容：一是银行应有明确的信息标准化规划以及规划中监管统计需求的满足情况；二是数据标准的制定与发布情况，以及国家标准化政策及监管统计规
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定的符合情况；三是具体标准在系统建设中的执行情况。
从三条标准的递进关系可以看出，标准9.1的评估结论一般不低于9.2，标准9.2的评估结论一般不低于9.3，整体原则的评估结论也应至少不高于标准9.1。
例如：某行制定了《数据标准体系规划》，涵盖了客户、产品、协议、交易、资产和财务六方面的数据标准。通过访谈了解到，规划的制定兼顾业务发展需要和监管统计业务需求，并考虑一定的超前性，对于目前信息系统尚未覆盖的业务领域也制定了相应的数据标准。数据标准的制定能够充分考虑国家标准化政策，同时，为满足监管统计业务需求，该行由信息科技部门和统计部门共同牵头制定管理分析类数据标准，共同规划统一的指标口径定义。在评估中发现，该行六大类数据标准中仅客户标准正式印发文件，并嵌入到客户关系管理系统中，其他五类标准还在制定阶段，尚未印发文件。其现有的数据平台也只能实现数据的汇总和存储，无法实现数据按主题分类和清洗转换，信贷系统与客户系统、票据系统与核心系统、资金系统与核心系统之间均存在跨系统的数据信息不一致问题。
该行各具体标准的评估结论为：标准9.1评估为“符合”，标准9.2评估为“较不符合”，标准9.3评估为“较不符合”。综合3条标准情况，原则9评估为“较不符合”。
具体标准：
9.1 银行充分考虑监管统计要求，将监管统计所涉及的数据标准纳入本行信息标准化规则。
[评估重点]:
1. 统计部门是否参与到相关规划、制度和管理办法的制定过程，是否提出了明确的标准化需求。
2. 统计部门提出的标准化需求被采纳情况。
9.2监管统计相关的银行数据标准符合国家标准化政策及监管统计规定。数据标准明确，文档规范。
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[评估重点]:
1.银行数据标准化规划执行国家标准化政策及监管统计规定情况。可查阅其参考和索引资料中是否包含了相关国标及银监会的监管制度要求。
2.银行数据标准化制定工作的进展情况，数据标准是否正式启用并印发成文，已成文标准文档是否规范。
9.3银行与监管统计相关的业务领域及系统遵循统一的业务规范和技术标准，建立全行统一的监管统计数据架构，客户、产品、机构、账户等基础信息跨越系统保持名称、定义、口径、来源等方面的一致性。各系统建立统一的数据交换标准，实现系统间信息共享。
[评估重点]:
1.已实施的数据标准，在相关系统的实现情况。
2.是否建立了全行统一的数据规范，形成全行统一的数据字典，各业务系统间的对接是否有效，数据是否一致。
（四）数据质量的监控、检查与评价
原则10 日常监控
银行建立有效的数据质量监控体系，对监管统计数据质量实施持续监测，采取有力措施，落实各环节责任，确保数据质量。
[总体把握]:
日常监控是银行监管统计数据质量管理的重要内容和工作环节。本原则包括三方面主要内容：一是提出总体要求，标准10.1中一方面强调了机制的重要性，另一方面突出了“全流程”监控。二是明确了不同部门日常监控中的具体职责和任务，标准10.2和10.3分别对“相关业务部门”和“归口管理部门”在日常监控中良好做好进行描述。三是提出了日常监管的具体工作方式和方法。标准10.4要求建立“数据质量监测台账”，标准10.5强调监控结果要在行内通报交流，必要时提请问责。
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