二、多项选择题（共8题，每题4分） 第9题(已答). 股票成交的基本原则有（）。 A. 价格优先 B. 时间优先 C. 市价委托优先于限价委托 D. 限价委托优先于市价委托【参考答案】ABC -------------------------------------------------------------------------------- 第10题(已答). 影响债券投资价值的内部因素包括（）。 A. 债券的期限 B. 债券的票面利率 C. 债券的提前赎回条款 D. 债券的税收待遇【参考答案】ABCD --------------------------------------------------------------------------------
第11题(已答). 下列关于利率对证券市场的影响，说法正确的是（）。 A. 当利率上升时.同一股票的内在价值下降.从而导致股票价格下跌 B. 利率下降可以降低公司的利息负担.增加公司盈利.股票价格也将随之上升 C. 利率上升会使得部分资金从证券市场转向银行存款.导致股价下降 D. 股价和利率呈现绝对的负相关关系【参考答案】ABC -------------------------------------------------------------------------------- 第12题(已答). 公司发行债券的主要目的有（）。 A. 筹集长期稳定资金 B. 减低筹资成本 C. 降低筹资风险 D. 维持对公司的控制【参考答案】ABD --------------------------------------------------------------------------------
第13题(已答). 编制股票价格指数时,样本股的选择标准为_____。 A. 样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分 B. 样本股必须是高成长企业的股票 C. 样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势 D. 选择股价水平较高的股票作为样本股【参考答案】AD
-------------------------------------------------------------------------------- 第14题(已答). 下列属于债券和股票相同点的是（）。 A. 两者都属于有价证券 B. 两者都属于筹措资金的手段 C. 两者都具有投资风险 D. 两者都属于所有权类证券【参考答案】ABC
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第15题(已答). 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。 A. 实物债券 B. 凭证式债券 C. 记账式债券 D. 资本债券【参考答案】ABC --------------------------------------------------------------------------------
第16题(已答). 关于证券的描述，正确的有（） A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 B. 各类证明持有者身份和权力的凭证 C. 用以证明和设定权利而做成的书面凭证 D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证【参考答案】ACD -------------------------------------------------------------------------------- 三、判断题（共9题，每题4分）
第17题(已答). 因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。 对 错 【参考答案】错
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第18题(已答). 公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。 对 错 【参考答案】对
-------------------------------------------------------------------------------- 第19题(已答). 以公司股份是否可以转让为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。 对 错 【参考答案】错
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第20题(已答). 货币政策的运作主要是指中央银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标，并以此影响整体经济的运行。
对 错 【参考答案】对
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第21题(已答). 一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。 对 错 【参考答案】对
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第22题(已答). 开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 对 错 【参考答案】错 --------------------------------------------------------------------------------
第23题(已答). 开放式基金一般进入证券交易所流通买卖。 对 错 【参考答案】错 --------------------------------------------------------------------------------
第24题(已答). 开放式基金单位的申购价格包括资产净值和一定的附加费用。 对 错 【参考答案】对
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第25题(已答). 当中央银行提高法定存款准备金率时，市场货币流通量便会相应减少。所以在通货膨胀时，中央银行可降低法定准备金率；反之，则提高。 对 错 【参考答案】错
一、单项选择题（共8题，每题4分） 第1题(已答). 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（）。 A. 相同 B. 相反 C. 无规律性 D. 相等【参考答案】B
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第2题(已答). 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。 A. 时间标准 B. 基础工具 C. 合约履行时间 D. 投资者买卖行为【参考答案】B --------------------------------------------------------------------------------
第3题(已答). 只能在有效期的最后一天执行的期权，称为______。 A. 美式期权 B. 欧式期权 C. 亚式期权 D. 中式期权【参考答案】B
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第4题(已答). 计算（ ）不需要使用不同的财务报表。 A. 存货周转率 B. 运营指数 C. 净资产收益率 D. 每股收益【参考答案】B
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第5题(已答). 小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。 A. 流动性 B. 期限性 C. 风险性 D. 收益性【参考答案】C
-------------------------------------------------------------------------------- 第6题(已答). “不要把鸡蛋放在同一个篮子里”，这句话指的是（ ）投资原则。 A. 稳健型 B. 多元化 C. 高风险高收益 D. 以上均不正确【参考答案】B --------------------------------------------------------------------------------
第7题(已答). 套期保值者的目的是______。 A. 在期货市场上赚取盈利 B. 转移价格风险 C. 增加资产流动性 D. 避税【参考答案】B
-------------------------------------------------------------------------------- 第8题(已答). 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。 A. 股票获利率 B. 股利支付率 C. 股利市价比 D. 市盈率【参考答案】D
-------------------------------------------------------------------------------- 二、多项选择题（共8题，每题4分）
第9题(已答). 投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行
综合分析。 A. 资本结构 B. 偿债能力 C. 经营能力 D. 获利能力 E. 现金流量 F. 损益【参考答案】ABCDE
-------------------------------------------------------------------------------- 第10题(已答). 金融衍生工具交易包括（）。 A. 权证交易 B. 金融期货交易 C. 金融期权交易 D. 封闭式基金交易【参考答案】ABC
-------------------------------------------------------------------------------- 第11题(已答). 在进行金融期货交易时，（）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。 A. 期货合约的买方 B. 期货合约的卖方 C. 期货合约的买卖双方 D. 期货合约的发行者【参考答案】ABC
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第12题(已答). 反映变现能力的财务比率主要有()。 A. 存货周转率 B. 应收账款周转率 C. 流动比率 D. 速动比率【参考答案】AB
-------------------------------------------------------------------------------- 第13题(已答). 投资者进行证券投资的具体目标有（）。 A. 收益率最大化 B. 风险最小化 C. 风险既定的条件下投资收益率最大化 D. 收益率既定的条件下风险最小化【参考答案】CD
-------------------------------------------------------------------------------- 第14题(已答). 以下关于β值的说法，正确的是（）。 A. β值衡量的是证券的全部风险 B. β值衡量的只是证券的系统风险 C. β值衡量的风险与标准差所衡量的风险是一致的 D. β值用于衡量一种证券的收益对市场平均收益敏感性的程度【参考答案】BD -------------------------------------------------------------------------------- 第15题(已答). 系统性风险常常表现为（ ）等。 A. 地区性战争 B. 石油恐慌 C. 国民经济衰退 D. 企业破产【参考答案】ABC
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第16题(已答). 对每股净收益有影响的因素是_____。 A. 税后净收益 B. 优先股股息 C. 发行在外的普通股股票总股数 D. 往年累积的未分配利润【参考答案】ABC -------------------------------------------------------------------------------- 三、判断题（共9题，每题4分）
第17题(已答). 股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金交割的期货交易。 对 错 【参考答案】对
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第18题(已答). 对于债权人而言，公司的股东权益比率高，意味着债权人的权益受到较好的保护。 对 错 【参考答案】对
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第19题(已答). 投资收益率的最大化和风险最小化是证券投资的两大具体目标。 对 错 【参考答案】对
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第20题(已答). 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履约的义务。 对 错 【参考答案】对
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第21题(已答). 一般情况下，营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转速度是影响流动比率的主要因素。 对 错 【参考答案】对
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第22题(已答). 当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。 对 错 【参考答案】错
-------------------------------------------------------------------------------- 第23题(已答). 卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。 对 错 【参考答案】对 --------------------------------------------------------------------------------
第24题(已答). 非系统性风险只会造成个别行业或个别股票价格的下跌，不会造成所有股票价格的下跌。 对 错 【参考答案】对
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第25题(已答). 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 对 错 【参考答案】对
一、单项选择题（共11题，每题4分） 第1题(已答). 资产负债率是反映上市公司（ ）的指标 A. 获利能力 B. 经营能力 C. 偿债能力 D. 资本结构【参考答案】D【答案解析】
-------------------------------------------------------------------------------- 第2题(已答). 为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取（ ）战略 A. 垂直整合 B. 上游整合 C. 下游整合 D. 水平式整合【参考答案】C【答案解析】 -------------------------------------------------------------------------------- 第3题(已答). 对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强 A. 阳线实体较长.上影线较短 B. 阳线实体较短.上影线较长 C. 阳线实体较长.上影线也较长 D. 阳线实体较短.上影线也较短【参考答案】A【答案解析】
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第4题(已答). 证券投资分析方法可以分为（ ） A. 技术分析和财务分析 B. 市场分析和学术分析 C. 技术分析和基本分析 D. 技术分析.基本分析和心理分析【参考答案】C【答案解析】
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第5题(已答). 公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（ ）问题 A. 财务状况 B. 价格确定 C. 背景分析 D. 购并后的整合【参考答案】B【答案解析】 --------------------------------------------------------------------------------
第6题(已答). 生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（ ）。 A. 纵向购并 B. 混合购并 C. 横向购并 D. 现金购并【参考答案】C【答案解析】
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第8题(已答). 直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（ ）。 A. 中国人民银行 B. 中国证监会 C. 中国保监会 D. 中国期货业协会【参考答案】B【答案解析】 --------------------------------------------------------------------------------
第9题(已答). 负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 国资委 D. 证券交易所【参考答案】D【答案解析】 -------------------------------------------------------------------------------- 第10题(已答). 我国发展证券市场的八字方针中______是核心。 A. 法制 B. 监管 C. 自律 D. 规范【参考答案】D【答案解析】
