公共政策学
第一章
公共政策学的学科要素
第一节 什么是公共政策学
1﹑政策研究的内涵:
1)﹑研究的主体是学朮取向的职业学问家
2)﹑研究活动关注的重点和研究范围是政策内容﹑政策过程和政策产出,发现和验证政策与其主体和客体之间﹑与有关社
会和自然环境因素之间的因果联系。
3)﹑研究的目的或目标是构建政策理论,创设研究方法,推动学科发展 4)﹑对研究成果的社会反响的期待是获得学朮界同僚的肯定。
2﹑政策分析作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆于1956年出版的<<政策分析>>一书中提出的。作为一门学
科,其产生的标志是20世纪60年代末期由奥斯汀.兰泥编辑的一次学朮讨论文集的出版。 3﹑政策分析的内涵:
1)﹑研究的主体或研究分析者是应用取向的政府机构和其它公共组织内部的专业人员,以及民间智库的政策 2)﹑研究活动关注的重点或研究范围是”为了政策而分析”
3)﹑研究分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图 4)﹑对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。
4﹑公共政策学的内涵:
1)﹑研究对象是公共组织﹑尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策,也就是公共决策 2)﹑具有准科学的特征
3)﹑具有跨学科或多学科交叉﹑渗透﹑综合的特征
4)﹑学朮研究与应用研究相结合﹑理论与实践相结合﹑知识创造与权力运作相结合,是这门学科的又一显着特征 5﹑公共政策学的学科要素:研究对象﹑概念体系﹑研究方法 6﹑公共政策的研究方法:
1)﹑研究程序的设计:A.提出拟研究的政策问题 B.确定假设 C.收集系统数据 D.资料分析 E.做操作性研究 F.撰写研
究报告
2)﹑研究资料的收集
3)﹑公共政策的研究视角和路径 7﹑公共政策研究中常用的方法:
1)﹑公共政策的系统分析方法 2)﹑公共政策的矛盾分析方法 3)﹑公共政策的历史分析方法 4)﹑公共政策的比较分析方法 5)﹑公共政策的个案分析方法 6)﹑公共政策的经济分析方法 7).公共政策的制度分析方法 8).公共政策的价值分析方法
8﹑公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次:核心概念﹑次级概念和边际概念。
第二节 公共政策学的产生﹑发展与中国化
1﹑通常把从上古时代到20世纪中期的政策研究,统称为”前公共政策学时期的政策研究”。
古代中国的政策研究是十分发达，史官制度、策士制度、谏议制度和科举制度都起了很大作用。 2﹑20世纪前半期学科孕育的历史条件:
1)﹑系统论﹑信息论﹑控制论的产生 2)﹑决策科学的形成 3)﹑行为科学的形成和行为主义政治学的进展
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4)﹑凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大
3﹑1951年,美国政治学家勒纳和拉斯韦尔共同主编<<政策科学:视野与方法的近期发展>>一书被誉为”政策科学的开山之作”﹑”公共政策学的经典著作”,被人们认做公共政策学诞生的标志。
4﹑公共政策学的创立者是拉斯韦尔,他也是政治行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。1936年著作《《政治学---谁得到什么？何时和如何得到？》》，为公共政策的价值分配功能提供了最初思路。
5、20世纪60年代后期，开始酝酿着一股对行为主义方法论反叛的情绪，以德洛尔为代表。公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔的《《重新审查公共政策的制定过程》》、《《政策科学探索：概念与使用》》和《《政策科学构想》》。 6﹑公共政策学在其发展的第二个阶段里,取得的成就:
1)﹑方法论的多样化 2)﹑对政策过程研究的重点转变 3)﹑对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视 4)﹑公共政策比较研究开始起步
7、从20世纪70年代中期，公共政策比较研究开始起步。
8、从20世纪90年代以来，公共政策学在各主要国家里取得的重大进展:
1）、课题选择新取向（伦理取向、管理取向、政府改革取向） 2）、方法论的非科学趋向 3）、公共政策学的建制化 9、美国著名的政策研究机构兰德公司成立于1918年，地点在洛彬机。
10、美国四大公共政策研究机构：布鲁金斯学会、美国企业研究所、传统基金会、胡佛研究所。
11、张金马教授1988年开始组织编写的《《政策科学导论》》一书，是中国大陆系统引进国外公共政策学学科体系和研究成
果的第一本教材。
第三节 为什么学习公共政策学
1﹑学习公共政策学原因:
1)﹑是为了改进政策系统,提高政策质量
2)﹑是为了教育群众理解公共政策,运用政策争取和保护自身的和公共的利益,以适当的方式向公共组织特别是公共权力组
织提出政策建议。
3)﹑为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。
第二章
公共政策与政策工具
第一節 公共政策的含义﹑类型与功能
1﹑公共政策:是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题﹑达成公共目标,以实现公共利益的方案。 2﹑公共政策的内涵:
1)﹑公共政策是决定﹑决策﹑对策﹑政策的一种特殊形态,它具有决定﹑决策﹑对策﹑政策的一般特征。 2)﹑公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程,是公共权力机关的权力意志的表现
3)﹑公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟﹑优化和择定的结果,主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系,
是前者能不能够以及可以在多大程度上聚和公民的愿望﹑意向和利益。
4)﹑公共问题﹑公共目标和公共利益是公共政策的三大要素 5)﹑公共政策是一种权威性的价值分配方案
6)﹑公共政策在形式上可以上积极的,也可以是消极的。
3﹑公共政策产生的三个初始条件:1)﹑公共问题的形成，在人类原始社会，这一政策要素就已经产生。 2)﹑公共决策机关
的产生 3)﹑公共强制机构的出现 4﹑政策类型:
1)﹑从内容特征上划分
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A﹑以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在涵盖与衍生的关系为标准:元政策﹑基本政策﹑部门政策。 B﹑将时间与空间两个向度结合起来分:战略﹑策略﹑战朮。
C﹑依政策内容的社会领域的不同进行分类:政治政策（民权政策、外交政策、国防政策、国家安全政策、公共安全政策、
人力资源政策、阶级政策、民族政策、政党政策）
经济政策（产权与经营权政策、农业政策、工业政策、企业政策、交通政策、能源政策、基础设施政策、金融政策、
财政政策、预算政策、福利政策等）
社会政策（劳动政策、医疗卫生政策、公共救助政策、弱势群体优惠政策、人口政策、环境政策、宗教政策、移民政
策）。社会正义、社会公正、社会协调和社会稳定是社会政策的核心价值。
教育科技文化政策（国民义务教育政策、高等教育政策、职业教育政策等） D﹑政策内容特征的其它分类方法:
a. 以一项政策谋求达到的目标的数量为标准:单目标政策﹑多目标政策
b. 以政策主体在制定一项政策时有无现成的规范和原则可遵循为标准:程序性政策与非程序性政。 c. 美国学者詹姆斯。安德森以政策是否改变客观对象为标准:实质性政策﹑程序性政策。 d. 以政策效果为标准:物质性(或实质性)政策﹑符号性(或象征性)政策。
e. 以政策协调社会生活的方式:分配性政策﹑调节性政策﹑自我调节性政策和再分配性政策 f. 以政策的结果是双赢还是一方所得为标准:零和博弈政策和非零和博弈政策 g. 同一政策的始创或调整为标准:初始政策和反馈政策
h. 以政策结果的可预测性:确定型政策与不确定性政策﹑风险型政策与竞争性政策 i. j.
以政策主体所希望的人们行为选择的范围为标准:鼓励性(扩大性)政策与限制性政策 以政策主体是否行为为标准:积极型政策与消极型政策
k. 政策主体根据对客观情势的发展趋势所做的预测:能动型政策与被动型政策。 2)﹑从形式特征上划分。
a.依横向形式特征划分的政策类型:
立法决策：
1、 中国的人大决策 采取的主要形式：宪法、基本法律、其它法律、人大决定（立法权、决定权、任免权、监督权） 2、 美国的国会决策。美国公共政策的基本形式是国会立法。为分立法权和非立法权。
立法权是美国国会的首要权力。
非立法权主要是指国会对行政部门和司法部门的监督权。国会行使监督权包括批准预算、立法监督、调查权和立法否决。
国家元首决策：只有在总统制、半总统半议会制、超级总统制三类型国家里，才存在国家元首决策。
总统决策的类型：1、总统每年向国会提出国情咨文、预算咨文和经济咨文，并就国防、科技、能源、环保、民权、福
利等问题提出专门咨文 2、立法否决 3、委托立法 4、外交决策 5、防务政策
行政决策
1、中国的行政决策：形式1）、行政法规，以总理令的形式发布 2）、行政措施、决定和命令，以国务院文件或国务
院办公厅文件的形式发布 3）、部门规章，以部长令的形式发布
2、美国的行政决策 总统领导下的行政机构可分四类：内阁部（行政部）、独立管制机构、其它独立机构、政府公司。 美国联邦行政机构的决策形式：1）、对国会立法和总统决策的解释 2）、制定规章条例 3）、行政裁决 司法决策
1.中国的司法决策：产生于国家最高司法机关的司法解释中。我国的司法解释指国家最高司法机关在适用法律的过程中对具体应用法律问题所作的解释。分为审判解释和检察解释两种，解释权分别归全国最高人民法律和最高人民检
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察院。
2.美国的司法决策：主要形式有：1）、司法审查 2)、推翻先前的裁决 3）、司法命令
执政党政策。
在当代中国的现行政治体制中，党的政策以两种形式成为公共政策1）、直接的形式 2）、间接的形式
将党的政策变成国家意志的法定程序有三种类型：1）、中共中央与国家机构联名发布政策 2）、中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体政策方案，并按照法定程序通过 3）、政府决策以党提出的政策原则为依据 b.依纵向形式特征划分的政策类型
1、以决策者即公共权力机关的层级或纵向结构为标准，从纵向形式特征上看，公共政策可划分为中央政策（国家政
策）、地方政策和基层政策。
2、美国州政策与地方政策之间存在着决定与被决定、服从与被服从的关系。
市政权的体制有四种类型：强市长----议会制、弱市长---议会制、市议会---经理制、委员会制。 在美国，县政权一般实行委员会制。 5﹑公共政策的基本功能:
1)﹑管制功能 2)﹑引导功能 3)﹑调控功能 4)﹑分配功能
第二节 公共政策的本质与基本特征
1﹑政策的认识论本质:理论与实践的中间环节 2﹑政策的社会本质:公共性与偏好性的对立统一
公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。社会价值分配的不均衡，是由政策制定者在生产关系、社会关系以及政治体系中的地位决定的。 3﹑公共政策的基本特征:
1)﹑政治性﹑权威性与强制性 2)﹑公共性与偏好性的对立统一 3)﹑应然与实然的统一 4)﹑响应性与普遍性的统一
第三节 政策工具
1﹑政策工具:指的是被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施﹑策略﹑方法﹑技朮﹑机制﹑行动﹑作为以及配置的人力﹑资金﹑设备﹑资源等手段。 2﹑政策工具的类型
1)﹑两分法 2)﹑三分法 3)﹑四分法 4)﹑五分法 5)﹑七分法 6)﹑八分法
第三章 政策系统与公共决策体制 第一节 政策行为者与政策系统
1﹑政策系统:是指一个由政策主体和其它利益相关者,以及他们与政策客体﹑政策环境联系起来的政策支持系统﹑政策反馈
系统等所组成的有机整体。
2﹑政策系统是三大子系统即主体系统﹑支持系统﹑反馈系统构成的,并与其客体系统和环境有着频繁的互动和能量交换。 3﹑公共政策主体:指那些在特定政策环境中直接或间接地参与公共政策制定﹑实施﹑评估﹑监控的行为者。分为直接主体或间接主体。
4﹑公共政策的直接主体:代议机关﹑行政机关﹑司法机关以及某些政治体制内的政党和军阶领导人。
5﹑公共政策的间接主体:即那些虽不拥有合法强制力,但能够通过压力﹑与论﹑私人接触等方式,参与﹑介入到政策过程中,
并产生一定影响的个人﹑团体﹑组织﹑社群或社会关系网络。
分为三类:1)﹑次国家政策行为者,如地方政府﹑政党﹑利益集团﹑非政策组织﹑公共舆论﹑社会政治运动﹑公民等。
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