A级B级要素 要素 标准化要求 从安委会到基层班组的安全生产管理网络。 企业达标标准 员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 评审方法 1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。 询问： 有关人员是否了解安全生产管理网络构成。 查文件： 安全生产费用管理制度。 评审标准 否决项 扣分项 生产管理网络，扣2分。 2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。 安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。 2.5 安全生产投入（10分） 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。 根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。 查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。 询问： 安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。 3.企业应依法参加依法参加工伤保险，查文件： 工伤保险或安全责为全体从业人员缴纳企业为从业任险，为从业人员缴保险费。 人员交纳保纳保险费。 险凭证。 实行全员安全风险抵查文件： 押金制度或安全责任风险抵押金保险。 或安全责任保险考核记录。 未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。 1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分； 2.未建立安全生产费用台帐，扣2分； 3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。 未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。 未考核兑现，扣2分。 - 7 -
A级B级要素 要素 3风险管理 （100分） 3.1 范围与评价方法 （10分） 标准化要求 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 企业达标标准 1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 评审方法 查文件： 风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。 询问： 1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 评审标准 否决项 扣分项 1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分； 3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。 风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。 2.企业风险评价的范围应包括: （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： 风险评价范围满足标查文件： 准要求。 1.风险评价 记录； 2.风险评价管理制度。 1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分； 2.有关人员不- 8 -
A级B级要素 要素 标准化要求 （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 企业达标标准 因素识别和风险评价； 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 评审方法 记录； 3.选用的风险评价方法。 询问： 有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。 评审标准 否决项 扣分项 清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。 1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 查文件： 风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。 3.2 风险评价 （10分） 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 2.企业各级管理人1.厂级评价组织应有查文件： 员应参与风险评价企业负责人参加； 1.各级机构工作，鼓励从业人员2.车间级评价组织应组织开展风积极参与风险评价有车间负责人参加； 险评价的有1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； - 9 -
A级B级要素 要素 标准化要求 和风险控制。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。 3.3 风险控制 （15分） 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 3.所有从业人员应参关文件； 与风险评价和风险控2.风险分析制。 记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问： 有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 1.根据风险评价的结查文件： 果，建立重大风险清1.重大风险单； 清单； 2.结合实际情况，确2.风险控制定优先顺序，制定措措施； 施消减风险，将风险3.风险评价控制在可以接受的程记录，风险评度； 价报告。 3.风险控制措施符合现场检查： 标准要求。 重大风险控制措施现场落实情况。 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。 3.4 隐患排查与治查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 1.企业应对风险评1.建立隐患治理台查文件： 价出的隐患项目,下账； 1.隐患治理达隐患治理通知，限2.对查出的每个隐患制度； 期治理，做到定治理都下达隐患治理通2.隐患治理1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 1.未建立隐患治理台账，扣5分； 2.未向相关部- 10 -
