A《格拉斯·斯蒂格尔法》 B《1999年金融服务法》
C《证券法》 D《存款机构放松管制和货币控制法》 4、1999年11月4日美国参众两院通过了________，废除了1933年制定的《格拉斯·斯蒂格尔法》，彻底结束了银行、证券、保险三业间分业经营与监管的局面，标志着美国金融业由分业走向混业的开始。
A《存款机构放松管制和货币控制法》 B《1999年金融服务法》 C《证券法》 D《格拉斯·斯蒂格尔法》 5、以下属于混业经营运作的前提条件是
A 银行本身具备较强的风险意识 B 银行具备有效的内控约束机制 C 当局的金融监管体系完善高效 D法律框架健全
二、判断题
1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（ ） 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（ ） 3、美国的商人银行与英国的商人银行概念相同。（ ）
4、在投资银行的人员管理过程中，应该对激励机制的建立产生足够的重视。（ ）5、我国商业银行与投资银行业务的分离是现实的客观选择。（ ） 6、我国金融体制管理的发展趋势是金融业的混业经营。（ ） 7、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ）
三、简答题
1、简述分离式模式的优缺点。
2、合伙制的家族经营形式存在着哪些缺点？
3、股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？ 4、简述总部集中模式的优缺点。 5、简述行业分工模式的优缺点。 6、投资银行工作的特点有哪些？
四、论述题
1、为什么说分业经营是中国现阶段金融发展的现实选择？ 2、为什么说混业经营是我国金融发展的未来趋向？
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第三章 股票发行与承销
基本概念
1、股票 2、优先股票 3、公开发行 4、私募发行 5、溢价发行 6、平价发行 7、折价发行 8、股票首次公开发行
思考练习
一、不定项选择题
1、竞价方法包括的形式有 。
Ａ网上竞价 Ｂ机构投资者（法人）竞价 Ｃ券商竞价 Ｄ市场询价 2、新股发行定价应符合 原则。
A投资价值原则 B市场化原则 C风险收益对称原则 D保护投资者利益原则
3、影响承销风险的因素一般有 。
A市场状况 B证券潜质 C承销团 D发行方式设计 4、以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是 。
A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间
C投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况
5、资产评估的方法有 。
A收益现值法 B重置成本法 C清算价格法 D现行市价法 6、通常的承销方式有 。
A包销 B投标承购 C代销 D赞助推销
二、判断题
1、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（ ）
2、竞价方法包括的形式有网上竞价，机构投资者（法人）竞价，券商竞价。（ ） 3、影响承销风险的因素一般有市场状况，证券潜质，承销团，以及发行方式设计。（ ） 4、承销辛迪加的规模和结构取决于股票发行的规模、类型和发行地区。（ ） 5、股票承销收益不应简单地用货币来衡量，品牌和信誉同样是发行成功的回报。（ ） 6、绿鞋期权在我国又称为超额配售选择权，是指发行人授予主承销商的一种选择权，
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获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额50%的股份，即主承销商按一定不超过包销数额150%的股份向投资者发售。（ ）
三、简答题
1、简述投资银行可以在承销业务中可得到的两种方式的报酬。 2、简述证券承销业务。 3、简述承销商的职能。 4、简述尽职调查内容。
四、论述题
1、试述内地企业赴香港创业板的发行与上市。
2、试述境内上市公司所属企业境外上市的条件，需要表决的事项，以及财务顾问的职责。
第四章 债券发行与承销
基本概念
1、债券 2、国债 3、金融债券 4、混合资本债券 5、次级债务 6、公司债券 7、企业债券 8、可转换债券 9、信用评级 10、记账式国债 11、凭证式国债 12、储蓄国债 13、荷兰式招标 14、美国式招标 15、混合式招标
思考练习
一、不定项选择题
1、记账式国债的承销程序 。
A招标发行 B分销 C普通发行 D扩展发行 2、影响国债销售价格的因素 。
A市场利率 B承销商承销国债的中标成本 C流通市场中可比国债的收益率水平 D国债承销的手续费收入 3、可转换公司债券发行条款的设计要求 。
A发行规模 B、期限 C转股期或行权期 D转股价格或行权价格 4、可转换公司债券每张面值 元。
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A 1000 B 100 C 10 D 1
5、金融债券的发行主体是指依法在我国境内设立的 。
A政策性银行 B商业银行 C企业集团财务公司 D公司法人
6、证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于 亿元。 A 0.5 B 1 C 10 D 100
7、发行人首次在国债登记结算公司办理债券登记托管手续的，应与国债登记结算公司签订 ，并向国债登记结算公司提交以下书面文件。
A《金融证券协议》 B《公司债券发行协议》
C 《上海证券交易所公司债券协议》 D《债券发行、登记及代理兑付服务协议》 8、一国借款人在另一国证券市场上发行的以第三国货币标明面值的、承诺到期还本付息的债券，通称 。
A欧洲债券 B外国债券 C公司债券 D将军债券 9、按照借贷方式的不同，国际金融市场可分为 。
A传统国际金融市场和新型国际金融市场 B现货市场、期货市场和期权市场 C国际银行信贷市场和国际证券市场 D国际货币市场和国际资本市场
二、判断题
1、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。（ ）
2、各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上仅有短期债券和长期债券之分。（ ）
3、债券种类很多，在债券的历史发展过程中出现过许多不同品种的债券，各种债券共同构成了一个完整的债券体系。债券可以依据不同的标准进行分类。（ ）
4、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。（ ）
5、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，不可记名、不可挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。（ ）
6、债券与股票都属于有价证券。（ ） 7、股票风险较小，债券风险相对较大。（ ）
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8、可转换债券所附有的一些条款或规定使这种债券的持有人和发行人有较大的灵活性。（ ）
9、债券信用评级机构是进行债券信用评级的主体，作为私营企业它们独立于政府及有关的金融部门，也独立于证券的发行者与投资者而存在。（ ）
10、次级债务是指由银行发行的，固定期限低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。（ ）
三、简答题
1、简述债券的特征。 2、可转换债券及其特征 3、国债销售价格及其影响因素
四、论述题
1、试比较债券的类别及债券与股票。 2、试论可转换公司债券的定价。
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