2007-2008学年第一学期《证券投资学》试卷
贵州财经学院金融学院
《证券投资学》试卷(A)
2007-2008学年第一学期
姓名 班级 学号
一、单项选择题（从下列备选答案中选出1个正确答案，将标号写在题后的括号里。每小题2分，共30分） 1、有价证券代表的是（ ）。
A、财产所有权 B、债权
C、剩余请求权 D、所有权或债权
2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场。 A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币
3、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易的期限 D、交易的时间
4、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ ） A、 市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B、博弈论
C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值 5、投资于国库券时可不必考虑的风险是（ ）。 A、违约风险 B、利率风险 C、购买力风险 D、再投资风险 6、公债不是（ ）。
A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证
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7、债券与股票的相同点在于（ ）。
A、都是筹资手段 B、收益率一致 C、风险一样 D、具有同样权利 8、贴现债券的发行属于（ ）。
A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、都不是
9、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（ ）。 A、市场的平均价格 B、债券的风险收益 C、债券的内在价值 D、债券的票面价格 10、决定债券票面利率时无须考虑（ ）。 A、投资者的接受程度 B、债券的信用级别
C、利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平 11、优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
12、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。
A、金融机构 B、证券公司 C、工商银行 D、商业银行 13、证券法律制度的核心任务是（ ）。
A、保护公众投资者的合法权利 B、保证证券市场的正常运行 C、保证证券交易的正常进行 D、保证证券交易的公正
14、证监会下设相对独立的（ ），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。
A、发行部 B、发行审核委员会 C、稽查部 D、首席会计师办公室 15、技术分析的优点是（ ）。 A、同市场接近，考虑问题比较直接 B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C、应用起来相对简单
D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期相对较长
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二、多项选择题（从下列备选答案中选出2个~5个正确答案，将标号写在题后的括号里。每小题1分，共10分）
1、理性的证券投资过程通常包括的基本步骤有（ ）。 A、确定证券投资策略 B、进行证券投资分析 C、组建证券投资组合 D、对证券投资组合进行修正 E、投资组合业绩的评估
2、通货膨胀从程度上划分，有（ ）。 A、被预期的 B、非被预期的 C、温和的 D、严重的 E、恶性的
3、按道氏理论的分类，趋势分为以下几种类型（ ）。 A、主要趋势 B、次要趋势 C、短暂趋势 D、上升趋势 E、下降趋势
4、证券市场按其职能分类可以有（ ）。
A、股票市场和债券市场 B、发行市场和流通市场 C、一级市场和二级市场 D、初级市场和次级市场 E、货币市场和资本市场
5、资本市场中的间接融资市场主要有（ ）。 A、中长期信贷市场 B、商业票据市场
C、保险市场 D、大面额可转让存单市场 E、融资租赁市场
6、按照发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 A、城市债券 B、金融债券 C、农村债券 D、公司债券 E、政府债券
7、国际债券的特点有（ ）。
A、资金来源的广泛性 B、计价货币的通用性 C、发行规模的巨额性 D、汇率变化的风险性 E、国家主权的保障性
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8、决定基金操作费率高低的因素有（ ）。 A、基金规模 B、基金风险 C、基金价格 D、基金表现 E、最低投资额
9、根据《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ）。 A、分业经营 B、分业管理 C、分类管理 D、混业经营 E、综合管理
10、影响股票价格的经济参数有（ ）。 A、物价水平 B、利率变化 C、汇率变化 D、就业水平 E、货币供应量
三、名词解释（每小题3分，共15分） 1、 股权登记日 2、公开发行 3、 操纵市场行为 4、 趋势投资法 5、 企业兼并
四、计算题（共5分）
一张债券的面额为100元，年利率为7%，期限为3年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的本息。
五、简答题（每小题5分，共20分） 1、股票交易方式有哪几种？
2、简述我国证券投资分析的信息来源。 3、简述股票市场的主要功能。 4、 简述股价指数期货的特征。 六、论述题（每小题10分，共20分） 1、试述影响股票投资价值的因素。
2、试分析证券发行市场与交易市场的关系。
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