工厂检查记录表
CQC/16流程0202.06
工厂编号： 报告编号：2009 检查日期： 检查员：
检查区抽样情况、检查项目及内容 域 工厂基本信息 1.核对受审核方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致： 2. 核对工厂营业执照信息： 证书产品有关的经营范围： 年检日期： 有效期： 3. 体系建立 时间： 文件： ·质量计划或类似文件名称及编号： ·程序文件数量及是否满足要求： ·其它文件（名称列举） 4.外部质量信息（政府抽查、顾客投诉等），若有，到具体部门继续查。 5.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）： 6.制造商数量 。 7.证书所列标准为现行有效版本（全部核对）: ?是；?否 检查结果 第 1 页 共 19 页
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工厂编号： 报告编号：2009 检查日期： 检查员：
检查区抽样情况、检查项目及内容 域 3.1人员职责和资源 1．人员的职责及相互关系是否形成文件: ?否；?是，文件： 2．质量负责人任命（文件）： 质量负责人职责：?1；?2；?3；?4； 质量负责人的能力：（职务: ） 3． 资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房面积等） 4. 认证标志管理程序： ?审批；?有效（对?申请?保管?使用做出规定）。 ①对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领用数量） ②对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。 ③暂停、撤销证书的产品是否使用标志： 检查结果 ④有无超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商） 第 2 页 共 19 页
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工厂编号： 报告编号：2009 检查日期： 检查员：
检查区抽样情况、检查项目及内容 域 3.2文件和记录 1. 文件控制程序： □审批 □有效 文件清单： （抽查2-4样本） 审批： 更改管理： 发放回收： 文件修订状态识别： 2.记录控制程序 □审批 □有效 记录清单： （抽查2-4样本） 标识方法： 保存期限： 保存环境： 销毁： 文件管理人员数量及能力： 检查结果 第 3 页 共 19 页
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工厂编号： 报告编号：2009 检查日期： 检查员：
检查区抽样情况、检查项目及内容 域 3.3采购和进货检验 检查结果 采购部门负责人： 职务： 1. 供应商评定程序: □审批□有效 （供应商选择的具体办法、特殊办法，日常管理内容。供应商评价的时机、频次、内容和日常管理等具体办法）： 供方清单： （包含型式试验报告中的所有零部件供应商，抽查合格分供方评价记录，监督时检查合格分供方评价内容，应注意是否对输入以往供货情况、进货检验、顾客反馈意见等信息，至少抽查关键原材料/元器件） №: ?评价记录 №: ?评价记录； №: ?评价记录； №: ?评价记录； №: ?评价记录； №: ?评价记录 №: ?评价记录 评价人： 批准人： 批准日期： ?评价项目符合评价准则 对供应商日常管理记录: 查采购文件，提供关键原材料/元器件的供方是否同与经认证机构确认的型式试验样品/产品描述报告中的供方企业一致:□一致□不一致，抽查记录： 采购人员数量、能力： 第 4 页 共 19 页
