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4.投资银行的业务部门有哪些？它们的主要功能是什么？ 5.试比较投资银行采取不同的业务模式。 6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求？
第四章 承销业务业务习题
一、简答题
1.试述承销商的职责。
2.简述中介机构的尽职调查内容。 3.简述股票发行和承销的程序。
4.试分析影响股票发行价格的主要因素。 5.简述新股发行定价的原则。 6.试比较股票承销三种方式的利弊。
第五章 经纪业务习题
一、简答题
1．经纪业务的条件有哪些？ 2．述经济业务的程序。 3．什么是证券信用经纪？ 4．开展经纪业务的原则有哪些？ 5．什么是客户理财报告制度？
6．建树客户理财报告制度的业务模式。
第六章 自营业务习题
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一、简答题
1．简述自营业务的流程。 2．简述自营业务的原则。 3．简析做市商制度的优缺点。 4．简述做市商制度的类型和职责。 5．简述做市商的三种风险。
7．简述证券自营投资应遵循的原则。
第七章 公司并购业务习题
一、名词解释 吸收合并 要约收购 垂直整合理论 杠杆收购 毒丸战术 管理层收购 帕柯曼反收购
二、判断题
1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。 2.目前还在延续的第五次购并热潮主要以纵向合并为主，并购金额十分巨大。 3.可以说，对并购对象的出价是并购中最重要的环节，直接关系到并购能否成功。 4.所谓“壳”资源是指已经丧失在资本市场再融资功能的上市公司。 5.目标公司为了反收购，往往通过互相持股的方式分散公众持有的股份。 6.敌意收购的价格一般比股票的市场价高出10%——20%。
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三、不定项选择题
1.按照并购方式划分，并购可分为（ ）。
A 杠杆收购 B 要约收购 C 经理层收购 D 协议收购
2.并购后，企业生产经营活动的效率得以提高所产生的效益，指的是并购产生的（ ）。
A 财务协同效应 B 经营协同效应 C 资源协同效应 D 市场协同效应 3. 以下属于并购直接效应的是（ ）
A 价值低估效应 B 合理避税效应 C 股价涨升效应 D 宣传广告效应 4.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ ）。 A 金降落伞 B 银降落伞 C 锡降落伞 D 养老金降落伞 5.借壳上市的收购方式主要有（ ）。
A 一级市场收购 B 二级市场收购 C 协议转让 D 恶意收购
四、问答题
1.企业开展并购存在哪些动机?并购活动要冒什么样的风险? 2.投资银行主要从哪几个方面参与公司的并购活动?
3.杠杆收购收益来源的理论解释是怎样的？如何评价杠杆收购？ 5.制定收购价格的国际通用方法？ 6.简述主要的收购策略及其适用性？ 7.简述反收购中的主要策略手段?
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第八章 投资银行的其他业务习题
一、名词解释
资产管理 资产配置策略 专项资产管理业务 限制性集合资产管理业务 保荐人 风险投资
二、问答题
1.试述资产管理投资行为的主要特征。 2.简述投资银行资产管理业务的主要方式。
3.投资银行的财务顾问业务在兼并收购、资产管理、风险投资、资产证券化中的作用。
4.在风险企业成熟阶段，风险投资逐步退出，试述此时投资银行所起到的作用。 5.简述投资银行进行风险投资的典型作业流程。
第九章 投资银行的风险管理习题
一、问答题
1.概述投资银行的风险
2.分析投资银行发展中所面临的风险形式 3.简述证券承销业务风险的特点 4.如何防范公司并购业务的风险 5.简述风险管理的过程 6.简述风险管理策略
