27、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
28、基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司
C．基金份额持有人 D．证券公司
29、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力
30、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户 32、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60% C．70% D．80%
33、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
34、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。 A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
35、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。 A．基金管理人 B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构
36、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括__。 A．基金收益公告 B．基金份额净值
C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形 D．货币市场基金净值表现
37、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局 38、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商
39、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。 A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券
D．息票累积债券
40、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。 A．3000万 B．5000万
C．1亿 D．2亿
41、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录
42、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。 A．成长原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则
43、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金
44、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
45、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。 A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型
46、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
47、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。 A．债券所有权不发生转移
B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购” D．可以在任一日期交易 48、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。 A．以服务为中心、客户至上 B．以产品为中心、客户至上 C．以服务为中心、公司至上 D．以产品为中心、公司至上
49、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。 A．50% B．60% C．80% D．90%
50、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日
51、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。 A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论
52、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。 A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度
53、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
54、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。 A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
55、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5 56、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论
57、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。 A．接受全部赎回 B．拒绝全部赎回 C．全部延期赎回 D．部分延期赎回
58、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金
59、在基金运作中起着核心作用的是__。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金监管和自律组织
60、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。 A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
