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统可为公司内部审核程序的一部分。审核公司的项目审批程序，以确认其包含风险跟踪、控制系统，从而保证对潜在风险的提前控制。审核相关文件时，要求该文件应显示在过去一年内，所有完成项目中已确认的问题都有具体的跟踪和控制。
项目必须按照审批流程执行审核和批准程序，否则公司管理层不能核准项目的启动和实施。在项目审批程序执行前，项目组必须要保证安全、损失控制、环境、能源使用、人机工程、可靠性和可维护性以及精益设计等要素中潜在的问题从开始都已纳入考虑范围。评估人员应当确认在过去12个月内所有项目均按照项目审批程序进行审核、批准，检查已签署的文件，这些文件资料通常可在管理人员办公室找到。
评 估 内 容 L1 L2 +
分公司管理层对于项目的批准依据分公司的项目审批流程来执行。 项目审批流程包含风险跟踪、控制系统，以确保所有可识别的风险在项目启动前就已得到监控。 5.1.3供应商、承包商选择 5.1.3.1供应商、承包商选择流程
为了满足顾客的要求和生产出高质量的产品，对供应商、承包商的选择必须严格按照相关系统和程序进行。该系统和程序用于评估为工作现场提供服务的供应商、承包商的制造可行性、可靠性和可维护性、安全、损失和环境因素等内容，并用于监督、管理供应商、承包商与公司、部门在项目完成期间达成的所有阶段性协议。
必须对供应商、承包商工作方式和管理方法进行评估。公司应依据供应商、承包商的工作方式和管理方法，从低风险合同到高风险合同，提出不同的安全、损失控制要求。
分公司必须制定合适的选择规范，该规范要能反应供应商、承包商的工作方式和供应商、承包商工作中的问题。该选择规范包含以下内容：
(1) 审核（供应商、承包商的）以往失败资料。 (2) 审核可用财产和债务保险。
(3) 审核安全、损失控制系统。这些安全损失控制体系必须与公司自身的安全、损失控制体系区别开。
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(4) 审核方法说明。
(5) 审核供应商、承包商提供合格工作人员和现场管理人员的能力。
(6) 审核用于约束每个合同员工遵守公司的安全、损失控制和环境管理体系要求的方法。
(7) 审查承包商将工作时产生和、或发现的危险及时上报公司的承包商系统。 (8) 审核由承包商执行的质量控制系统。该审核对低风险合同来说是非正式的，而对于高风险合同则可采用第三方认可的方法作为可接受的标准。
(9) 审核供应商、承包商的制造可行性。
(10) 审核承包商、供应商提供的可靠性和可维护性。
(11) 确认公司的供应商、承包商选择程序有对供应商、承包商能力的审核，包括质量体系、质量保证、安全、健康、环境及方法说明等要求。
评 估 内 容 公司的供应商、承包商选择流程是否审核供应商、承包商的能力满足以下要求： L1 + 健康和安全要求，包含人机工程。 L3 L3 L3 环境符合性要求，包含方法说明。 制造可行性要求。 可靠性和可维护性要求。 L3 + 要求将为项目提供服务的供应商、承包商绩效记录列入选择程序中。
5.1.3.2供应商、承包商的绩效记录
公司应该对所有的供应商、承包商的绩效情况进行记录。在因工作需要再次选择这些供应商、承包商时，可作为参考。这些记录必须长期保存。
在选择供应商、承包商的程序中，应要求承包商提供如下信息：过去的失效控制绩效（包括工伤率或财产、设备或工艺错误的分析资料）、事件分析资料和环境事故、事件的相关信息等。
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为了对供应商、承包商绩效进行有效评估，公司相关部门及公司应对供应商、承包商进行全程监控，以得到更加全面的信息。这些信息应包括：
(1) 检查和维护系统； (2) 事故、事件的调查和分析； (3) 紧急事件处理程序； (4) 可靠性和可维护性； (5) 内部评估或整改要求；
(6) 供应商、承包商必须要了解及遵守国家、地方相关法规和制度。公司相关部门和公司也必须要了解这些规章制度，并且能约束供应商、承包商按此执行。
公司已归档的供应商、承包商绩效资料是否为最新，其内容要与公司招标文件中的特定要求相符。同时，应通过审查文件、访谈相关人员和查阅案例记录等来确认公司已有供应商、承包商选择流程。
评 估 内 容 L3 + 公司长期保存供应商、承包商遵循安全、健康及环境等方面要求的绩效记录。 L3 公司的供应商、承包商绩效记录保持最新。
5.1.4合同审批
在发送给潜在供应商、承包商的招标邀请书中，必须将项目所涉及到安全、健康和环境方面的要求和规范明确罗列，必须与公司的相关合同管理办法和合同管理程序相符合。
审查自上次评审以来已签署的和项目有关的采购文件，检查文件中所要求的工作及服务的完成情况。当适用时，必须要求报价单文件有中标者的方法说明。咨询环境和安全方面人员有关程序上的问题，以确定方法说明中相关部分的的适用性。评估人员应与环境、安全方面人员一同审查，以确评估结果的一致性。
在合同签定前，公司必须将各方面的要求对潜在供应商、承包商进行详细的阐述和说明。这些要求包括：项目技术要求、可靠性和可维护性要求、设备、设施通用技术规范、方法声明、环保要求、安全健康要求及公司对合同实施进行监督控制等内容。
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当对承包商进行设计评审时，要确保承包商的设计满足下列内容的要求：项目技术要求、可靠性和可维护性要求、设备、设施通用技术规范、环保潜在问题、安全健康问题、初步风险评估识别的问题、日程进度、变更执行等。
对于制造与安装方面的评审，要确保承包商能满足并遵守以下内容：项目技术要求、可靠性和可维护性要求、设备、设施通用技术规范、方法声明、环保要求、安全健康要求、日程进度、变更执行等。当这些内容真正写入合同条款时，供应商、承包商就必须要给予其充分的重视。这些可从相关会议记录和签署的文件等得到证实。（有关安全、环境方面的内容在其要素文件中有进一步定义和详细描述）
评估人员要审核公司的供应商、承包商选择流程，以确认供应商、承包商是否要求在合同签署前已对公司要求有所了解。评估人员通过检查会议记录、供应商、承包商的签署文件等，确认供应商、承包商流程是否被遵循。
公司的合同审批流程是否要求在合同签订前，必须要确认供应商、承包商已经了解了合同中将涉及的下列内容：
选定承包商、供应商后，其在工作现场的工作绩效必须由公司的合同经办人员或工程管理人员定期实施监控以确保符合要求。短期合同至少每月实施综合评估，长期合同则至少每季或半年实施综合评估，直至达到可接受的水平。高风险的合同则需要更高频率的综合评估。
确认有审核人员或组织负责合同进行期间的审核。通过检查记录确认审核是依据已计划的频率进行。
审核自上次评估以来所有项目的合同审批文件，并根据公司规定的程序来确认文件的完整性。随机抽查合同完成情况审查记录，并确认其是否按照公司相关部门规定的文件控制程序来保存。该审核必须和每个项目的项目负责人一起进行。
评 估 内 容 L1 L3 所有合同检查活动有文件记录，并按照文件保存程序及公司的文件管理程序妥善保存。 报价单要求（RFQ）要求在适当情况下进行中标者的方法说明。 L3 + 公司合同审批流程规定在合同执行期间对合同的遵循情况进行审核，并明
