合格投资者内部审核流程及相关制度

2026/4/25 22:50:43

3、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当 事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

第七章 销售适用性实施保障

第三十七条 公司风控部负责制定基金产品和投资者匹配的方法,匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和投资者的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系。

第三十八条 公司风控部应当应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第八章 附则

第三十九条 本制度由公司董事会、风控部负责制定、修改和解释。本制度未尽事宜,按相关法律法规执行。

第四十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

第四十一条 本制度如与法律、法规或《公司章程》相冲突时,应按照法律、法规及《公司章程》执行。

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