1、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
2、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。 A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
3、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 4、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
5、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
6、基金销售机构应当建立完善的（ ）。 A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度
7、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
8、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格
9、期货交易所不能从事的业务有（ ）。 A．信托投资
B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 A．准确 B．客观 C．完整 D．公平
11、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识
12、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益
13、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
14、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
15、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 16、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
17、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
18、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
19、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
20、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
21、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。 A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
23、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
24、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
25、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 A．风险承受能力
B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况
26、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。 A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
27、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
28、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
29、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。 A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 30、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
31、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明
32、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
33、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。 A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
