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不参与绩效管理体系的审核与维护工作 确定部门绩效考核指标的目标值
审阅部门提出的修改目标值提案，确认目标值的修改
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1.2.2 执行部门和机构：
负责整个绩效考核体系的执行工作，包括原始数据的汇总、复核、数据的计算、平衡分数卡的制作、制定并执行对各部门的奖惩制度等。民族证券新的组织架构中， 主要是人力资源部、稽核与法律部、财务会计部等执行部门； 1.2.2.1 人力资源部
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负责平衡分数卡的制作和维护，组织并协调其他部门共同参与，根据公司的发展战略目标，制定各项关键考核指标。人力资源部必须保证关键绩效指标的挑选和指标体系建立的公正性，并且使该指标体系为大家所接受和理解
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在完成平衡分数卡的制作后，应把这套指标体系交与各方面人员讨论修改，听取各方面的意见，对该指标体系作进一步改进，并报薪酬与考核委员会审核批准，最终完善并确定一套完整的关键绩效指标体系
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根据公司发展中存在的、以及上年度部门绩效考核中发现的问题，调整关键考核指标、以及这些指标在整个绩效考核体系中的权重，以加强对发展重点环节和管理薄弱环节的考核力度；向薪酬与考核委员会汇报本年度绩效考核的具体指标和权重，经薪酬与考核委员会审核批准后发布执行
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根据平衡分数卡，向各部门收集数据，计算各部门的绩效评估分数
负责公司内部绩效管理文化的建设，培训公司部门和员工绩效管理的概念和方法 总结本年度各部门的绩效表现、主要的进展提高和存在的问题不足，并对全年绩效管理工作情况进行小结，编制部门绩效管理报告，提出加强绩效管理的意见和措施，向薪酬与考核委员会汇报
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1.2.2.2 财务会计部
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支持人力资源部的绩效管理工作，提供预算数据和财务报表实际数据（具体需要提供的数据在部门的平衡分数卡中）
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财务会计部必须保证数据的真实性和可靠性
1.2.2.3 稽核与法律部
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监督内部营运指标的执行情况，编写和制定外部法律法规遵守执行情况表、部门内部规章制度遵守和执行情况表，在考核时根据执行情况表对部门进行打分，并将得分结果提交人力资源部
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负责计算和填写人力资源部的平衡分数卡得分 稽核与法律部必须保证打分的客观性和透明度
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1.2.3 被考评部门：
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主要指采用关键绩效指标对其进行考核的公司各部门 完成对原始数据的汇总，并保证数据的真实可靠性 按时填制考核报告
提供其他考评所需的支持文件 协助执行部门的数据复核工作 部门绩效管理流程图
参见附件一中的部门绩效管理流程图（PM-FL-1）
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1.3
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1.4
部门绩效管理的流程说明
步骤 1 涉及部门 财务会计部 步骤说明 组织相关部门，统计绩效指标的历史数据，作为参考目标值，为部门制定目标值提供依据 2 人力资源部 每年12月初，组织各部门设置下一年度关键绩效指标目标值，根据历史数据，提供参考目标值 3 被评估部门 根据参考目标值，部门总经理提出下一年度的绩效指标目标值 4 总裁办公会 审议部门提交的关键绩效指标目标值，如果需要修改，则与相关部门讨论后确定；如果不需要修改，则进入步骤5 5 人力资源部 准备绩效评估相关表格，并分发所有参与绩效评估的部门 6 人力资源部 召开部门绩效管理年度会议，公司所有部门都需要参加 7 8 总裁办公会 人力资源部 与各部门签订部门目标协议 组织收集、复核、计算和填写各部门月度的费用与平衡分数卡管理报表中关键绩效指标值数据，将该报表提供给公司管理层。为了保证公平的原则，人力资源部的平衡分数卡管理报表由稽核与法律部填写 9
人力资源部 年中，执行半年度考核，从月度的管理报表中收集关
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步骤 涉及部门 步骤说明 键绩效指标相关数据，计算各部门的考核得分 10 被考核部门 年中考核后，如果部门根据市场实际情况、部门半年考核完成情况，发现与年初时的目标值差异很大，则可以提出调整目标值的申请；如果完成情况正常或由于部门经营不善造成的差异，则不能进行调整，直接进入步骤14 11 人力资源部 收集汇总部门提出的修改目标值申请和相关的证明材料，提交总裁办公会审阅 12 13 总裁办公会 人力资源部 审阅部门提出的修改目标值提案，确认目标值的修改 下达总裁办公会的审阅意见，并调整绩效评估表格中的目标值数值 14 15 16 人力资源部 人力资源部 人力资源部 第二年1月份启动并组织年度部门绩效评估工作 汇总、计算并制作部门平衡分数卡考核表 编制年度部门平衡分数卡管理报告，存档并提交总裁办公会、薪酬与考核委员会 17 18 总裁办公会 薪酬与考核委员会 根据绩效考核结果分配部门奖金 审阅年度平衡分数卡管理报告，并在此基础上调整下一年度的绩效考核体系
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