D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 正确答案: A
3. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。 A. 证券业协会 B. 会计审计机构 C. 律师事务所 D. 资产评估机构 正确答案: A
4. 后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。 A. 5个月 B. 4个月 C. 6个月 D. 8个月 正确答案: C
5. 与优先股相比，普通股票的风险( ) 。 A. 较小 B. 相同 C. 较大
D. 不能确定 正确答案: C
6. 可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。 A. 远期合约 B. 期货合约 C. 看跌期权 D. 看涨期权 正确答案: D
7. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。 A. 持续整理形态 B. 圆弧顶形态 C. 反转突破形态 D. 其他各种形态 正确答案: A
8. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。 A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
正确答案: B
9. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。 A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度 C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力 正确答案: C
10. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。 A. 标准·普尔500指数 B. 伦敦金融时报指数 C. 道琼斯股价平均指数 D. 日经指数 正确答案: C
11. 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（ ）达到顶峰或谷底 。 A. 5个月 B. 4个月 C. 8个月 D. 6个月 正确答案: D
12. 在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。 A. 折价发行 B. 平价发行 C. 溢价发行 D. 中间价发行 正确答案: D
13. 记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。 A. 高于 B. 低于 C. 一样
D. 以上都不对 正确答案: B
14. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（ ） 。 A. 10 B. 15 C. 50
D. 80
正确答案: C
15. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。 A. 绝对交叉 B. 黄金交叉 C. 死亡交叉 D. 相对交叉 正确答案: B
二、多选题（共10道试题，共40分。）得分：40
1. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。 A. 开放式基金 B. 信托投资基金 C. 契约型基金 D. 公司型基金 正确答案: CD
2. 由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。 A. 高度公开性 B. 高度公平性 C. 高度公正性 D. 以上都对 正确答案: ABCD
3. 在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ ） 。 A. 无限责任公司 B. 有限责任公司 C. 两合公司
D. 股份有限公司 正确答案: ABCD
4. 普通股股东享有的权利包括哪些（ ） 。 A. 股票表决权 B. 优先认股权 C. 资产分配权 D. 收益分配权 正确答案: ABCD
5. 统计总量指标包括（ ） 。 A. 债券的发行量和交易量 B. 股票的发行和交易量
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例 D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例 正确答案: AB
6. 统计相对指标包括（ ） 。 A. 债券的发行量和交易量
B. 企业资产、负债的证券化比例
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例 D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例 正确答案: BCD
7. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。 A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 不记名股票 正确答案: AB
8. 由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。 A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东 C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益 正确答案: ABC
9. 形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。 A. 圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态 B. 往往要耗时几个月甚至更长时间 C. 股价下跌到低位，成交量很小
D. 在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形 正确答案: ABCD
10. 从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容 。 A. 监管的主体 B. 监管的目的 C. 监管的方式 D. 监管的对象 正确答案: ABCD
http://function.edufe.com.cn/specls/cls/B1106A/relating/stsl/stsl/ch1.htm http://function.edufe.com.cn/specls/cls/B1106A/relating/stsl/stsl/ch11.htm
