华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文
设的控制权；同时，FIDIC 银皮书规定的工程总承包工作范围更广，包含从工程前期 策划、工程设计、采购、施工、试运行等各个阶段。
（2）承包商承担较大风险。相比其他 FIDIC 系统合同条件，在银皮书合同条件 下，承包人承担更大的合同风险，为平衡合同风险分担的不均衡，承包人一般可以 获得更大的工程总承包费用。
2.2 工程合同风险分担的基本理论
2.2.1 工程合同风险分担定义
风险的历史和人类的历史如影随形，风险无时无处不在，其发生引起与预期相 依的损益，与人民的利益息息相关，因此，风险管理研究得到了迅速的发展。目前， 国内外研究学者对风险的定义还未达到共识，但是有一点是肯定的，学者们对风险 相关领域研究的热情并未减弱。风险管理的研究已细分到各个领域和行业，其研究 成果越来越得到人们的重视和采用。
1921 年，Hyneman F 第一次提出风险和不确定性的差异，指出风险属于可测量 的不确定性，风险发生的不确定性可以由概率测量，而概率则可通过现有的理论和 统计规律测量；不确定性属于不可测量的风险，无法通过已有理论和统计规律进行 定量分析[44]。
1964 年，Serena Williams & Heine 提出风险的评估应考虑人的主观因素，认为风 险是客观存在的，而风险的不确定性是人通过风险评估方法测量出来的，所以在风 险评估时应加入人的主观因素[45]。
Uff J（1995）认为风险分担是合同双方对项目未来潜在损益的责任划分，其目 的是为了提高合同双方控制风险的积极性[14]。
Bing L 等认为风险分担是项目的直接参与者对项目未来的损益进行的分配，合 理的风险分担对项目的顺利进行起着重要作用[15]。
Abednego M P & Ogunlana S O（2006）认为风险分担是通过合同双方风险分配 而实现降低风险发生概率及风险损失，提高工程建设项目管理水平，实现项目有序 完成的合同目的[19]。
时至今日，国内外研究学者对风险及风险分担的定义尚未达成统一的认识，但 总体而言，对风险概念的认识主要有以下两个方面：一是风险是预期与实际的差距，
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文
在一定条件下、一定时期内可能产生结果的变动；二是风险是一种客观的不确定事 件，是与未来损益的相关的不确定性。一般而言，具备风险因素、风险事故、风险 概率、风险损失四大要素，即风险=f（风险因素，风险事故，风险概率，风险损失）
[46]
。对于风险分担一般是指对通过风险的责任分担而实现降低风险发生概率及风险
损失的过程。具体定义如表 2-3。
表 2-3 风险定义
学者 Hyneman F [44] Serena Williams & Heine [45] 年份 1921 1964 2002 2006 2003 风险研究 风险属于可测量不确定性，不确定性属于不可测量的风险 风险的不确定性是人通过风险评估方法测量出来的，所以在 风险评估时应加入人的主观因素 风险分担是合同双方对项目未来潜在损益的责任划分 风险分担是项目的直接参与者对项目未来的损益进行的分配 风险分担是通过合同双方风险分配而实现降低风险发生概率 及风险损失，提高工程建设项目管理水平，实现项目有序完 成的合同目的 Uff J [14] Bing L [15] Abednego M P & Ogunlana S O [19] 工程合同风险是风险管理学科的一个分支，是风险管理发展和工程管理体系理 论和实践发展的方向之一。工程合同风险是指在工程建设项目实施过程中，由于合 同当事人一方或双方的原因，或不可归咎于合同任一一方的不确定因素的影响，使 合同当事人的实际损益与预期损益不符，合同当事人存在遭受损失的可能性。工程 总承包合同风险特指在工程总承包采购模式下的工程合同风险。
工程项目风险分担是工程风险管理的手段之一，通常包括合同条款风险和合同 管理风险，本文研究的合同风险主要指的是合同条款风险。工程项目合同风险分担 就是指工程项目风险在合同签订阶段对未来可能产生的风险在合同条款上明确承担 责任的过程。一般来说，工程项目合同风险分担包括三大内容：一是风险分担的主 体，即工程项目活动的参与者和利益相关者；二是风险分担的客体，即工程项目在 合同履行过程中可能会导致项目利益相关人受损的风险；三是风险分担的方法，即 在遵循风险分担的原则、风险分担模型等方法的基础上，将项目合同风险分担到各 主体之间。
2.2.2 合同风险分担必要性
由于工程总承包建设项目的资金数额巨大、建设周期长、涉及工程项目全寿命 周期多个阶段等特点，使得工程总承包的风险要大得多，所以，为了降低工程建设 风险，使工程顺利进行，在合同订立阶段对工程总承包可能产生的风险进行合理分
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文
担十分有必要。 第一，合同风险分担有利于明确合同双方在工程建设项目合同履行
过程的权责
利。一方面，合同方可根据自身风险管理水平和工程技术，承担工程建设合同履行 中的潜在风险，并因此获得经济利益；另一方面，加强合同当事人对风险的责任感， 提高防范风险的积极性，督促风险承担方对可能产生的风险采取积极风险管理措施， 在风险发生前，采取风险事前控制措施，降低风险发生的概率，在风险发生时，选 取最佳风险管理方法，以减少风险带来的损失。
第二，合同风险分担为合同履行过程中的索赔提供依据，保护合同当事人自身 利益。由于工程总承包项目的规模和难度更大，工程总承包建设项目在其全寿命周 期中往往面临着更复杂、更多元的风险，工程变更、合同责任过失等原因常常引起 合同当事人的纠纷，索赔成为维护当事人自身利益的有效手段。合同订立时的风险 分担为合同当事人提供索赔依据，使其在面临索赔事项时，根据合同约定的索赔程 序、索赔时效等进行索赔，避免扯皮事件的发生，保护合同方当事人的利益。 2.2.3 合同风险分担原则
关于工程项目风险分担的原则，国内外研究学者虽然没有达成共识，但总体来 说有以下风险分担原则：
（1）公平原则。由于合同当事人的恶意行为、渎职等自身原因引起的风险责任， 应由当事人承担。但是为了实现建设项目的最大利益，合同当事人都应对该风险予 以监督，以避免该类风险发生。
（2）责、权、利平衡原则。工程项目风险的分担与风险承担主体利益息息相关。 在整个项目风险分担的过程中，隐性的风险分担机制的约束与激励以及显性的风险 分担方案的指导能使风险分担更合理、公平。例如，若工程总承包商具有较强的组 织协调管理能力，在工程合同履行过程中承担了组织协调各工程参与方的管理风险， 则他应获得承担该风险的经济收益。
（3）风险应由最有控制力的合同方承担原则。从工程建设项目的全寿命周期角 度出发，风险分担给最易于管理风险和减少风险的一方，有利于风险承担方提高风 险管理的效率，通过有效的预见和控制风险而减小风险发生的可能性及其损失，从 而降低风险管理的成本。
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文
3 我国与 FIDIC 工程总承包合同风险分担比较
3.1 我国与 FIDIC 工程总承包合同风险分担的基本框架
3.1.1 工程总承包合同的风险识别
本文将我国工程总承包合同范本和银皮书的合同风险分为三级风险，一级风险 包括项目外部环境风险和项目内部风险；二级风险在一级风险的基础上，将项目外 部风险又分为政治风险、经济风险、法律风险、环境风险五类，项目内部风险分为 项目设计风险、采购风险、施工风险、试运行、竣工验收和交付风险、运营风险五 类；在二级风险基础上，细分三级风险因素，如表 3-1。
一级风险 项 目 外 部 风 险 二级风险 政治风险 经济风险 法律风险 环境风险 设计风险 项 目 内 部 风 险 施工风险 表 3-1 工程总承包合同风险分类
三级风险因素 战争、禁运、罢工、社会动乱 物价波动 国家新颁布的法律、强制性标准、规范 工程造价管理部门公布的价格调整 新发现的施工障碍（影响工程实施的建筑物、构筑物、文物建筑、 古树、名木、地下管线、线缆、设施以及地下文物、化石和坟墓等） 非承包人原因的停水、停电、停气、道路中断等造成工程现场停工 不可抗力 项目基础资料的真实性、准确性、齐全性和及时性 现场障碍资料的真实性、准确性、齐全性和及时性 承包人的设计缺陷 发包人涉及建筑主体及承重结构变动、或涉及重大工艺变化的装修 工程时的设计变更 放线的准确性 政府相关设计审查部门造成的工期延误 发包人原因的暂停 分包商的违约责任 发包人的延迟复工 发包人导致工程延期 承包人导致工程延期 工程物资报关、清关和商检的延误 发包人未提供约定的进场条件和进场日期 发包人未提供约定条件的临时用水、用电等和节点铺设 承包人延迟提交临时占地资料、临时用水、用电资料、施工过程中 需通知办理的批准等资料导致工期延期 进度款支付延误 发包人未能答复竣工结算报告 发包人未能结清竣工结算的款项
