中大网校引领成功职业人生
(53)权证交收履约保证金最低限额为（ ）。
(54)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（ ）。
(55)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（ ）。
(56)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
(57)上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（ ）。
(58)我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（ ）。
(59)（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(60)某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0．6 %，假设当日基金单位净值为1．55元，其可得净赎回金额为（ ）元。
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
(1)在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。
(2)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
(3)上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容正确的是（ ）。
(4)下列关于设立证券公司的条件，正确的有（ ）。
(5)属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（ ）。
(6)关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(7)证券初始登记包括（ ）。
(8)下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有（ ）。
(9)定期交易系统的特点有（ ）。
(10)下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。
(11)根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
(12)委托指令按委托价格限制分，有（ ）。
(13)证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(14)下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ）。
(15)非交易性过户的情形主要有（ ）。
(16)场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。
(17)证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
(18)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）了解。
(19)集合资产管理合同由（ ）共同签署。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
