中大网校引领成功职业人生
(13)对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们出现在强势市场之中。 （ ）
(14)消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为复杂型和行业型两类策略。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(15)基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 （ ）
(16)基金信托关系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契约型基金中是基金投资者。 （ ）
(17)对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 （ ）
(18)一般来说，复制的组合包括的股票数越多，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。 （ ）
(19)封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。（ ）
(20)依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构也可以从事基金的募集活动。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(21)我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等也是基金的类型。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(22)基金管理人应当自募集期限满后20日内聘请验资机构验资。 （ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(23)市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(24)在基金持续销售期间，基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中作专项说明，并报送中国证监会。 （ ）
(25)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 （ ）
(26)截止到2008年年底，我国共有基金管理公司61家。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(27)平衡型基金就是混合基金。 （ ）
(28)风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。 （ ）
(29)通常收益率的计算公式为：
。（ ）
A. 正确
B. 错误 C. 放弃
(30)基金是面向社会大众销售的投资产品，不断完善对基金活动的监管，是保护广大投资者利益的重要保证。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(31)目前世界资本市场应用最广泛的道一琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
日经指数等都是源于道氏理论的思想。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(32)在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。 （ ） A．正确 B．错误 C．放弃
(33)对于一年付息一次的债券而言，其计算公式为:
，已知债券价格、债券利息、到期年数，可
以通过试算法计算债券的到期收益率。 （ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(34)根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人只需开设基金财产的资金账户。 （ ）
(35)基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。 （ ） A．正确 B．错误 C．放弃
(36)基金管理人应在申购、赎回开放日前5个工作日在至少一种中国证监会制定的媒体上刊登公告。（ ）
(37)自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 （ ）
(38)目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(39)截止到2008年年底，我国共有4家基金管理公司的基金资产超过1 000亿元。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(40)基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 （ ）
(41)基金托管人拥有单独处置基金财产的权利。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(42)对个人投资者从基金分配中取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。（ ） A. 正确 B. 错误 C. 放弃
(43)首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 （ ）
(44)当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。 （ ） A．正确 B．错误 C．放弃
(45)一般情况下，假设投资者是风险中立者，则投资的风险和收益之间存在正相关关系。 （ ）
(46)中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 （ ） A. B. 正确 C. 错误 D. 放弃
(47)封闭式基金的交易时间与股票相同。 （ ）
(48)ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的开放式基金。 （ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
