环保审计检查清单
序号 审计项目 检查内容 应急残留物控制方式是否得当 预案在三年有效期内 现场有应急控制设施及物资 查突发环保事故处置和控制措施是否得当，是否有记录，是否进行责任追究 法律法规及其他要求 年度培训计划 4 培训实施及相关记录 危废培训 ISO14000程序文件 应急文件 管理制度和SOP培训 培训计划按期实施 抽查培训记录 抽查培训评估 抽查培训签到 抽查培训教材 生产工艺技术资料档案是否包括：5 生产工艺技术资料档案管理 企业概况，生产线名称、生产能力，准备生产工艺描述及流程图、排污节点图、主要反应方程式及水量平衡图（表），主要物料平衡 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是否合格 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 备注 若未发生环保是 □ 否 □ 事故，按合格计。 环保管理专项要求 建设项目环评文件 现有项环评批复 6 建设项目环评手续 目环评试生产批复 合规 竣工验收监测报告 竣工验收申请及批复 新建项是否履行环境影响评价手续 目环评环保“三同时”制度落实到位 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 若无新建是 □ 否 □ 项目，该项环保审计检查清单
序号 审计项目 合规 检查内容 是否按进度完成竣工验收 环评资料是否报环保部备案 是否合格 备注 是 □ 否 □ 按合格计。 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 现实际产能与环评要求是否相符 现三废排放与环评是否相符 如不符，是否进行后评价 是否按环评要求制定年度监测计划 是否按年度监测计划实施监测 是否有排污许可证 排污许可证在有效期内（正副本） 每年进行排污申报登记 排污许可证、7 排污申报、排污费、现场监察 查排污申报中的产品、产量、废水、危废与环评要求的一致性 查排污申报中当年排污总量与排污许可证的一致性 查近四年排污许可证、排污申报（许可页）、监测报告档案资料 查近四年现场监督检查记录单及排污费缴费单据档案资料 8 排放标准备案 签订污水接纳协议，并到环保局进行备案，在有效期内 清洁生产资料档案是否包括：清洁生产评估、验收报告，专家验收意9 清洁生产 见、专家签到表，省市环保部门下发的通过评估或验收的文件 按照进度开展清洁生产审核 查看合理化建议开展情况 主要设备无跑冒滴漏 10 生产现场检查 现场张贴紧急疏散图 灭火器定期校验 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 环保审计检查清单
序号 审计项目 检查内容 计量器具在有效期 压力容器、避雷设施定期年检 是否合格 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 备注 是 □ 否 □ 废水 污水处理工艺简介：工艺描述、流程图、环保设施一览表、运行状态、设计/实际处理能力和处理效率、设11 设施档案 施同步运转率 当年设施运行记录、维修记录、排污口监测台账 设施闲置或停用的，查报停及批复文件 设施台帐记录包括：操作人和记录现场检查设施12 运行及台帐记录 人姓名、生产状况、治理设施运行时间、药剂用量、污染物处理量、化验记录等情况 现场查看治理设施的污泥量，取二级曝气池出水，测定30分钟沉降比 13 持证上岗情况 监测人员监测证 排污口标牌整洁、规范 14 废水排污口规范化管理 注明排污单位名称、主要污染物名称（COD、ss、NH3-N） 排污口有平直管段的排放明渠，水面深度大于15厘米 设备采购合同、设备合格证、设备15 在线档案 （COD、氨氮） 产品鉴定监测报告 设备验收资料（工作报告、技术报告、验收批复、验收的比对监测报告） 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 环保审计检查清单
序号 审计项目 检查内容 近四年设备联网证明。 第三方运营提供的近一年运行数据，及设备异常、或数据传输异常时给环保局的情况说明 企业季度自行人工比对报告 国控季度自查报告 现场设施正常运行 面积大于6平米 有空调 配备照明、有稳压电源 配备上下水 有灭火器 有工作制度和操作制度,管理人员能够现场操作仪器 16 在线站房管理 在线设备日常巡检表、故障维修记录表、标准溶液核查结果记录表等运营维护记录台帐应悬挂于墙上 台帐运营单位、业主单位代表签字 管理人员能够现场操作仪器 现场操作验证技术人员取样，现场实测、比对 “国家重点监控企业污染源自动监控设备监督考核合格标志”原件及时粘贴在设备的明显位置 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是否合格 备注 危废 是否有危险废物管理计划，计划中是否包括减少危险废物产生量和危17 危废档案 害性的措施，危险废物贮存、利用、处置措施 是否有危险废物转移计划，转移计是 □ 否 □ 是 □ 否 □
