A. 公司法人代表的代理人 B. 公司行政工作首脑 C. 公司法人代表； D. 董事会的雇员
2.股东（大）会决议的表决原则为（ AD ）。 A. 普通决议以法定出席人数的简单多数通过 B. 普通决议以法定出席人数的绝大多数通过 C. 特别决议以法定出席人数的简单多数通过 D. 特别决议以法定出席人数的绝大多数通过 3.股东（大）会的类型有（ ABD ）。 A. 首次（创立）大会 B. 年度大会 C. 特别大会 D. 临时大会
4.董事会的职权包括（ AD ）。 A. 执行股东（大）会的决议
B. 决定公司增加、减少资本或发行债券 C. 制定或修改公司章程
D. 决定公司的经营计划和投资方案 5.独立董事是（ CD ）。 A. 执行董事
B. 非执行董事 C. 公正董事 D. 专家董事
6.法人治理结构的组成部分包括（ ABCD ）。 E. 股东（大）会 F. 董事会 G. 监事会 H. 经理人员
7.公司法人治理结构形成的原因是（ ABC ）。 D. 弥补股东的功能性缺陷 E. 克服责任无人承担的缺陷 F. 维护股东和公司利益 G. 相互制衡
8.股份公司出现哪些情形必须召开临时股东（大）会？（CD ） A．选举董事会和监事会成员
B．决定公司的利润分配方案和年度预决算方案 C．持有公司股份10%以上股东请求
D．公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一
第六章 企业集团治理
一、判断正误
1．企业集团是一个企业联合体，自身不是法人实体。（ √ ） 2.母公司、子公司和关联公司共同组成一个独立的法人实体。（ X ） 3.专业性控股公司的经营往往集中于一个产业。（ √ ） 4.企业集团与其下属的事业部或子公司存在行政着隶属关系。（ X ） 5．纯粹控股公司本身不从事生产经营活动。（ √ ） 二、单项选择
1．控股公司的职能主要是：（ A ） A．资本运营
B．产品的生产经营 C．国际贸易
D．市场开发
2.国有控股公司的出资者是：（ D ） A.个人 B.集体 C.多元的 D.国家
3.在一个多法人联合体的企业集团中，公司治理的边界要（ C ）公司的法人边界。 A．小于 B．等于 C．大于 D．没关系
4．以下哪一个不应是母公司对子公司的控制机制？（ A ） A．行政控制 B．股权控制 C．战略控制 D．财务控制
5．以下哪一点不是企业集团在战略上的优势？（ D ） A．多元化经营 B．拓展经营边界 C．风险规避
D．专业化程度高
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三、多项选择
1．以下哪几点是企业集团在战略上的优势？（ ABC ） A．多元化经营 B．拓展经营边界 C．风险规避
D．专业化程度高 2.控股公司的特征主要有：（ BCD ） A．负责整个集团的生产和经营
B．以少量的资本投资控制巨额的资产 C．主要职能是资本营运 D．风险相对独立
3．企业集团的优势主要有：（ ABCD ） A．集团的舰队优势 B．集团的垄断优势 C．集团的协同优势
D．集团的战略优势 4．企业集团的组织结构模式主要有：（ ABCD ） A．直线职能制 B．事业部制
C．控股制（母子公司制）
D．混合型 5．母公司对子公司的主要控制手段有：（ ABCD ） A．股权控制 B．战略控制 C．人事控制
D．财务控制等
第七章 经营者的激励与约束（第7-9章）
一、判断正误
1．委托人与代理人之间的信息不对称，是指委托人对代理人努力程度的了解只是表面的或“账面”的，很难判断其努力行为。（ v 2．期股激励适用于上市公司。（ x ）
3．国有独资公司对总经理的激励主体是国有资产管理部门。（ x ） 4．企业通过发行债券和股票筹资属于间接融资。（ x ）
5．资本市场能够约束经营者的行为，其中，股票市场对经营者行为的约束强度大于债券市场。（ x ) 6．实行股票期权激励，如果未来的股票市价高于“施权价”，则期权持有者的股票毫无价值可言。（ X ） 7．年薪制有助于经营者将自己的薪酬与公司长期利益联系起来。（ X ） 8．控制权约束机制主要是通过企业内部机制来实现的。（ √ ）
9．经营者的效益年薪是指经营者年度应得到的与企业经营状况挂钩的经营风险收入。（ √ ） 10．期股与期权收益获得的来源是一样的。（ X ） 二、单项选择
1．企业选择职业经理人主要根据：（ D ） A．知识 B．经验 C．品德 D．绩效
2.期股激励适用于：（B ） A．上市公司 B．未上市公司 C．独资企业 D．合伙企业
3.期股期权激励的对象主要是：（ B ） A．基层管理者 B．中上层管理者 C．员工
D．公司的监事
4.在收入方面，对经理人员激励应遵循：（ C ） A．固定收入和变动收入相结合 B．稳定收入和风险收入相结合 C．固定收入和风险收入相结合 D．业绩收入和风险收入相结合
5.国有资产控股企业和国有独资公司对董事长的激励主体是：（ B ） A．董事会
B．国有资产管理部门 C．总经理 D．公司
6.显示经营者的绩效和经营能力的市场是：（A ） A．产品市场 B．资本市场 C．经理市场 D．劳动力市场
7.狭义地讲，经理人员的激励机制是指：（ B ） A. 精神激励机制 B. 报酬激励机制
C. 业务方面的培训与深造 D. A和B
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）8.以下哪一个不是期股期权激励的特点？（ C ） A. 激励的长期性 B. 激励对象的有限性 C. 激励的低成本性 D. 激励的有效性 三、多项选择
1.经营者激励与约束问题产生的根源在于委托人与代理人之间的（ ABC ）。 A．利益目标不一致 B．信息不对称
C．责任和风险不对等 D．收益不同
2.对经理人员的激励手段错位是指：（ AC ） A．经济手段错位为行政手段 B．行政手段错位为经济手段 C．长期手段错位为短期手段 D．短期手段错位为长期手段 3．资本市场的约束包括：（ ABD ） A．债券市场 B．股票市场 C．企业利润 D．主银行制度
4．通常经理人员的报酬构成包括：（ ABCD ） A．工资
B．津贴或奖金 C．在职消费 D．期股期权
5.经理人员激励机制的设计原则包括：（ ABCD ） A.报酬与绩效挂钩
B.固定收入与风险收入相结合 C.长期业绩与短期业绩相结合 D.物质激励与精神激励相结合 6.股票期权激励是一种：（ BCD ） A.即时性的激励 B.事后激励 C.有效激励
D.能降低平庸者浑水摸鱼的可能性
7.对经营者实行监督最重要的是市场约束机制，市场约束机制包括：（ ABC ） A.产品市场 B.资本市场 C.经理市场 D.营销市场
8．我国股票期权受益人的范围主要限定为以下哪几类？（ ABC ） A．企业的高级管理人员 B．技术骨干 C．经营骨干 D．全体员工
第八章 公司的股票与债券
一、判断正误
1.股票的票面价格表示公司每股实际资产价值。（ X ）
2.股票的内在价值取决于两个因素：一是预期的股息收入，它与股价成反比，二是银行的利率，它与股价成正比。（ X ） 3.股票的内在价值决定股票的市场价格，因而，市场价格等于其内在价值。（ X ） 4.由于标准普尔指数具有股票范围广泛、样本是随机抽样的、以股票的交易额为权数计算得出，因而正逐步取代道.琼斯指数。（5.金融时报指数是由《华尔街日报》编制和公布的。（ X ） 6.无偿增资发行股票，公司是以筹措资金为目的。（ X ） 7.公司股票和公司债券的收益都具有稳定性。（ X ）
8.我国公司的股票发行采取间接发行方式，委托承销商承办。（ √ ）
9.股票是一种虚拟资本，本身没有价值，却因其能带来一定收益而具有价格。（ √ ） 10.股价指数是反映某一时点各种股票价格波动情况的相对指标。（ X ） 二、单项选择
1.从理论上讲，股票的清算价值与下列哪个一致？（ C ） A．票面价格 B．发行价格 C．账面价值 D．内在价值
2．下列价格或价值中，决定股票市场价格的是：（ D ） A．票面价格 B．发行价格 C．账面价值 D．内在价值
3．无偿增资发行的发行对象是：（ A ） A．原股东
B．与公司有特定关系的第三者
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） X C．社会公众 D．内部职工
4．下列哪种说法不正确？（ C ） A．股票的风险大于债券的风险 B．股票的收益没有债券的收益稳定 C．股票比债券的期限长 D．股票与债券的性质不同
5．股份有限公司自行承担股票发行风险，只是将股票公开销售事务委托给承销商办理的发行方式是：（ B ） A．直接发行 B．代销 C．余额包销 D．全额包销
6．下列价格中表现为股东权益的是（ C ）。 A. 票面价 B. 发行价 C. 账面价 D. 清算价
7.信誉度最高、利率最低的债券是（ A ）。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 外国债券
8.促使股票价格上涨的因素是（ D ）。 A. 利率提高
B. 货币供给量减少 C. 战争 D. 企业盈利提高
三、多项选择
1.公司债与一般借贷之债都属于债权债务关系，但公司债（ ACD ）。A．债权人的对象具有公众性 B．债权人的对象具有特定性 C．举债具有集中性 D．具有较强的流动性
2.公司债券与股票的相同之处表现在：（ ABCD ） A．都是筹资手段 B．都是虚拟资本
C．价格形成具有特殊性 D．具有流动性
3.首次发行公司债券，应当符合以下哪些条件？（ ABC ） A．净资产不低于人民币3000万元的股份有限公司 B．筹集的资金投向符合国家产业政策
C．净资产不低于人民币6000万元的有限责任公司 D．所有的有限责任公司
4.我国公司发行的股票是：（ AC ） A．记名股票 B．不记名股票 C．有票面额股票 D．无票面额股票
5.股票是一种虚拟资本，本身没有价值，之所以具有价格是因为：（ AB A．可获得股息 B．可获取红利 C．可赚取资本利得 D．可以转让
6.道.琼斯股价指数被称为美国最具权威性的指数，是因为：（ AD ）A．样本公司是世界著名公司 B．样本股票范围广泛 C．采用加权平均法
D．由《华尔街日报》报道
7.股票的发行方式有（ ABCD ）。 A. 自行发行 B. 间接发行 C. 代销 D. 包销
8.公司债券的发行目的包括（ BCD ）。 A. 增加自有资本
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）
