2015年证券从业资格考试《证券交易》必做习题
一、单选
1、新中国证券交易市场最先试办的业务是（ C ）。 A．国库券转让 B．股票柜台买卖
C．企业债券转让 D．人民币特种股票在交易所买卖 2、（ B ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 3、下列关于认股权证的表述中，正确的是（ A ）。 A．认股权证不能在场外市场交易 B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具有期货的性质
D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票 4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ D ）。 A．投机收入 B．佣金收入 C．投资收入 D．买卖证券的差价 5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ A ）。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位
6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ B ）颁发的外汇经营许可证。 A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院
7、证券交易所会员应当于（ B ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前 B．每月前7个工作日内 C．每年7月30日前 D．每月后7个工作日内
8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ B ）。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价
9、（ B ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
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10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ C ）罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下
11、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( A )，从而造成证券价格异常波动。 A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量
12、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( A )。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营
13、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( D )。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( A )。 A．市场风险 B．合规风险 C．经营风险 D．操作风险
15、新股网上竞价发行中，投资者作为( B )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量， 进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
16、资产管理业务，是指证券公司作为( C )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人
17、融资融券业务是指( A )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户 B．银行向客户 C．银行向证券公司 D．证券公司向银行
18、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( B )进行申报。
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A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司
19、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( C )。 A．买人(S) B．买人(B) C．卖出(S) D．卖出(B) 20、债券质押式回购交易的申报操作类似于( D )。
A．股票交易 B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易
二、多选
1、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( ACD )。 A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C．证券交易的三个特征互相联系在一起
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( ABC )。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权 C．对证券交易过程的知情权 D．按规定缴存交易结算资金 3、金融期权的种类主要有( AB )。
A．外汇期权 B．股票期权 C．单据期权 D．股价指数期权
4、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( ABCD )。
A．要制定完善的风险防范制度 B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准 D．要建立完善的结算参与人风险评估体系 5、下面属于证券交易基本过程的有( ABD )。
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A．开户 B．委托 C．转让 D．结算
6、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( BC )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格 B．财务状况 C．内部风险控制 D．客户构成 7、关于证券经纪业务，以下表述正确的有( AC )。 A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任 8、证券登记结算公司的业务范围和职能包括( ACD )。
A．证券持有人名册登记 B．接受上市申请，安排证券上市 C．受发行人的委托派发证券权益 D．证券的存管和过户 9、证券公司应通过( ABD )来控制自营业务运作风险。 A．合理的预警机制 B．严密的账户管理 C．止盈止损的决策 D．规范的交易操作
10、下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( ABC )。
A．建立防火墙制度 B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统 D．提高自营业务运作的透明度
11、自营业务中涉及( ABCD )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模 B．风险限额 C．资产配置 D．业务授权 12、下列事项中，属于内幕信息的是( ABC )。 A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
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