银行间市场清算所股份有限公司
超短期融资券（簿记建档发行）初始登记业务办理须知
本须知适用于超短期融资券发行人（以下简称“发行人”）在银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）办理超短期融资券簿记建档发行的初始登记业务。
一、初始登记业务办理流程
为清晰阐述业务办理各步骤的时间要求，以下以F日表示发行日,即簿记建档日。
(一) 事先（一次）开立账户
发行人在首次办理超短期融资券发行前，应事先在上海清算所开立发行人账户，发行人账户开立具体办法见《发行人账户开立业务办理须知》,开立发行人账户所需提交的文件见后续二、（一）。上海清算所收到完整开户资料并审核无误后，为发行人开立发行人账户，出具开户通知书。
拟参与承销或认购的机构应事先在上海清算所开立持有人账户，持有人账户开立具体办法见《持有人账户开立业务办理须知》。
(二) 至少F-1日前，预约沟通
为便于发行人办理初始登记业务，提高工作效率，发行人可在簿记建档至少1个工作日前，通过电话或电子邮件方式与上海清算所预约沟通。预约时，发行人可将发行披露信息和其他所需
1
提交材料的草稿通过邮件发送给上海清算所，并电话确认。上海清算所对该信息进行预览，发现问题后于当日反馈发行人，以提高业务办理效率。上海清算所受理预约的电子邮箱为：fx@shclearing.com。
(三) F-1日，发行人披露发行文件
发行披露文件草稿经上海清算所预览无误后，发行人应提交披露文件的盖章版本（PDF格式电子文件，签章以JPG图片格式扫描制作），确保在F-1日10：00前通过上海清算所网站公布。
(四) F日，簿记建档发行
发行人在募集说明书规定的时间自行完成簿记建档发行。 (五) F日—F+n日（缴款日），分销
如安排分销的，发行人应于发行办法中规定的分销开始时间前，向上海清算所提交注册及承销额度登记的材料（材料清单参见后续二、（三））。上海清算所对相关材料进行形式查阅无误后，依据上述材料配发该期超短期融资券的代码、简称，完成超短期融资券注册及承销额度登记，并通过上海清算所网站披露发行结果公告。
承销商需进行分销的，应于上海清算所完成承销团成员额度登记后、缴款日16：30前通过上海清算所客户终端办理分销。分销处理与交易一致，但分销代码为“F+超短期融资券代码”，以示区分。分销结算只能选择T+0模式，结算模式可采用见券付
2
款、见款付券、纯券过户、券款对付4种模式。承销商的分销总额以其承销总额为限。
截至指令录入日日终（17：00）尚未结算成功的，即按分销结算失败处理。请承销商尽量提前提交分销指令，以便预留结算处理时间，避免分销失败。
(六) F+n日（缴款日），完成登记确权
未安排分销的，发行人应于不晚于缴款日12:00前，向上海清算所提交注册及承销额度登记的材料（材料清单参见后续二、（三））。上海清算所对相关材料进行形式查阅无误后，依据上述材料配发该期超短期融资券的代码、简称，完成超短期融资券注册及承销额度登记，并通过上海清算所网站披露发行结果公告。
缴款日17：00前，发行人应向上海清算所提交《超短期融资券发行款到账确认书》，确认发行资金到账情况。上海清算所根据承分销结果及《固定收益产品发行款到账确认书》办理超短期融资券的初始登记，于当日日终确认债权债务关系，并向发行人出具《固定收益产品初始登记证明书》。分销结束并完成确权处理后，分销代码自动转换为超短期融资券代码。
同日，上海清算所编制交易流通要素表发送同业拆借中心，并通过上海清算所网站公布该超短期融资券的流通要素公告。次一工作日，超短期融资券开始交易流通。
对当日17：00后向上海清算所提交《固定收益产品发行款到账确认书》的，上海清算所于次一工作日办理超短期融资券初
3
始登记。
二、业务办理各步骤所需材料 (一) 开立发行人账户所需材料
1. 发行人账户开立申请表（参见《超短期融资券发行登记操作指南（试行）》，以下简称“指南”，附1）；
2. 发行与付息兑付业务印鉴卡（指南附2）；
3. 发行人账户开立/发行登记及付息兑付业务经办人员授权书（指南附3）；
4. 发行人单方签署并盖公章的《发行人服务协议》（一式肆份，适用于发行人发行的所有固定收益产品,包括超短期融资券，仅在首次发行时签订，后续发行时无需再次签订）；
5. 企业法人营业执照副本复印件； 6. 组织机构代码证副本复印件。 (二) 发行披露材料
发行披露材料包括超短期融资券发行公告、超短期融资券募集说明书、法律意见书、企业主体评级报告及财务报告等，具体内容按照交易商协会《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》执行。形式采用盖章PDF格式电子版文件，签章以JPG图片格式扫描制作。
(三) 完成注册及承销额度登记所需材料 1. 超短期融资券发行登记申请书（指南附4）； 2. 固定收益产品注册要素表（指南附5）；
4
3. 固定收益产品承销/认购额度表（指南附6）；
4. 首次发行超短期融资券的，发行人需提交交易商协会注册通知书复印件；
5. 发行结果的公告。
以上第1项材料须加盖发行人公章，其他材料加盖发行人公章或授权部门章。第5项材料须提供PDF格式电子版文件，签章以JPG图片格式扫描制作。
(四) 登记确权所需材料
固定收益产品发行款到账确认书（指南附7）。 三、业务受理时间
周一至周五 （法定节假日除外）上午：9:00-11:30
下午：13:30-17:00
四、联系方式
联系人：王艺丹、汪茜
联系电话：021-63323840、021-63325279 传真：021-63326661
联系邮箱：fx@shclearing.com
联系地址：上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场2号楼33F运营部，邮政编码：200010
5
